C. 统一的2000－2001年初步预算和

修订后的2000－2001年预算

323. 如在文件WO/PBC/3/5第76和77段中所概述的，计划和预算委员会在其第三届会议上同意在一份单一的文件上提出预算提案。作为第一步，首先确立了对合并的预算提案可进行比较所依据的参照标准。为了把核准的经常预算以及核准的项目拨款统一合并在一起，下文对统一的2000-2001年初步预算作了说明。除此之外，还首次提出了修订后的2000－2001年预算。正如在预算文件WO/PBC/3/2中所指出的，提出修订后的预算，并非是对以前预算做法的一种改变，而是为了提高预算透明度。关于涉及了统一的2000－2001年初步预算和修订后的2000－2001年预算的预算政策的细节，列于附录1的A和B部分。

统一的2000-2001年初步预算

324. 数额为525,205,000瑞郎的统一的2000－2001年初步预算列于按主体计划、联盟和支出用途开列的表12之中。这一数额包括核准的2000-2001年经常预算的409,705,000瑞郎以及115,500,000瑞郎的核准的非编制预算的项目拨款。后一笔数额包括用于信息技术项目的65,428,000瑞郎和用于房舍建筑项目的50,072,000瑞郎。制订统一的初步预算使PCT联盟预算增加了105,845,000瑞郎；马德里联盟的预算增加额为7,762,000瑞郎以及海牙联盟的增加额为1,893,000瑞郎。这说明订约承办事务增加了39,402,000瑞郎；设备和用品增加了17,389,000瑞郎；业务费用增加了55,597,000瑞郎；差旅和研究金增加了2,070,000瑞郎以及人事费用增加了1,042,000瑞郎。

325. 表13说明了项目汇总后的员额情况。这一汇总涉及了以前由信息技术项目负担的3个专业人员员额。对项目汇总提供的细节完全符合最初在文件WO/PBC/3/2和文件WO/PBC/3/3中所规定的财务编制。

表 12. 修订后的2000-2001年预算: 按联盟、支出用途和计划开列的预算调整数额

(以千瑞郎计)

WO/PBC/4/2

第 ¹⁹¹ 页


			2000-2001年				变动额						2000-2001年
			初步		项目	统一的	伸缩幅度		其他变动		合计		修订后的
			预算		汇总	初步	数额	%	数额	%	数额	%	预算
						预算
			A		B	C=A+B	D	D/C	E	E/C	F=D+E	F/C	C+F
第一部分：政策指导和管理
	01	成员国组成机关和总干事办公厅	8,388		-	8,388	-	-	-	-	-	-	8,388
	02	战略规划与政策发展	11,516		-	11,516	67	0.6	-	-	67	0.6	11,583
	03	法律和组织事务	8,429		-	8,429	2,680	31.8	-	-	2,680	31.8	11,109
	04	计划规划、预算、财务管理和审计	4,175		-	4,175	68	6.4	-	-	268	6.4	4,443
	05	全球通信与公共外交	12,216		-	12,216	335	2.7	-	-	335	2.7	12,551
第二部分：合作促进发展和世界知识产权组织世界学院
	06	与发展中国家的合作	46,972	-		46,972	67	0.1	-	-	67	0.1	47,039
	07	与欧洲和亚洲部分国家的合作	4,515	-		4,515	-	-	-	-	-	-	4,515
	08	世界知识产权组织世界学院和人力资源开发	13,263	-		13,263	-	-	-	-	-	-	13,263
第三部分：国际知识产权法律的渐进发展和各常设委员会
	09	工业产权法律的发展	9,267	-		9,267	-	-	-	-	-	-	9,267
	10	版权及相关权的发展	8,283	-		8,283	-	-	-	-	-	-	8,283
	11	全球知识产权问题	4,077	-		4,077	-	-	-	-	-	-	4,077
第四部分：全球信息网络和知识产权信息服务
	12	信息技术和知识产权信息服务	17,135	65,428		82,563	670	0.8	-	-	670	0.8	83,233
第五部分：全球保护体系和服务
	13	专利合作条约 (PCT) 体系	121,849	-		121,849	12,596	10.3	-	-	12,596	10.3	134,445
	14	马德里体系、海牙体系和里斯本体系	34,091	-		34,091	3,484	10.2	-	-	3,484	10.2	37,575
第六部分：一般性支助服务
	15	人力资源管理	15,003	-		15,003	402	2.7	-	-	402	2.7	15,405
	16	行政支助服务	49,638	-		49,638	1,072	2.2	-	-	1,072	2.2	50,710
	17	房舍建筑	28,289	50,072		78,361	5,592	7.1	12,884	16.4	18,476	23.6	96,837
	18	采购、合同及差旅服务	8,500	-		8,500	536	6.3	-	-	536	6.3	9,036
	19	杂项和尚未预见的活动	4,099	-		4,099	-	-	-	-	-	-	4,099
		共计	409,705	115,500		525,205	27,769	5.3	12,884	2.5	40,653	7.7	565,858

表 12. 修订后的2000-2001年预算: 按联盟、支出用途和计划开列的预算调整数额（续）

(以千瑞郎计)

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第 ¹⁹² 页


			2000-2001年			变动额						2000-2001年
			初步	项目	统一的	伸缩幅度		其他变动		合计		修订后的
			预算	汇总	初步	数额	%	数额	%	数额	%	预算
					预算
			A	B	C=A+B	D	D/C	E	E/C	F=D+E	F/C	C+F

按联盟排列
	会费供资联盟		38,612	-	38,612	-	-	-	-	-	-	38,612
	PCT 联盟		305,305	105,845	411,150	20,002	4.9	10,450	2.5	30,452	7.4	441,602
	马德里联盟		54,628	7,762	62,390	3,664	5.9	2,074	3.3	5,738	9.2	68,128
	海牙联盟		9,546	1,893	11,439	543	4.7	360	3.1	903	7.9	12,342
	仲裁/其他		1,614	-	1,614	3,560	220.6	-	-	3,560	220.6	5,174

		共计	409,705	115,500	525,205	27,769	5.3	12,884	2.5	40,653	7.7	565,858

按支出用途开列
	人事费用		250,770	1,042	251,812	22,982	9.1	-	-	22,982	9.1	274,794
	差旅和研究金		37,277	2,070	39,347	-	-	-	-	-	-	39,347
	订约承办事务		52,603	39,402	92,005	-	-	-	-	-	-	92,005
	业务费用		50,153	55,597	105,750	4,787	4.5	12,884	12.2	17,671	16.7	123,421
	设备和用品		14,803	17,389	32,192	-	-	-	-	-	-	32,192
	未分拨		4,099	-	4,099	-	-	-	-	-	-	4,099

		共计	409,705	115,500	525,205	27,769	5.3	12,884	2.5	40,653	7.7	565,858

表13. 修订后的2000-2001两年期预算：按员额职类和计划开列的员额调整情况

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第 ¹⁹³ 页


			2001年初步预算				统一	伸缩幅度	修订后的2001年预算
			D	P	G	合计	P	G	D	P	G	合计
第一部分：政策指导和管理
	01	成员国组成机关和总干事办公厅	1.0	-	3.0	4.0	-	-	1.0	-	3.0	4.0
	02	战略规划和政策发展	6.0	12.0	4.5	22.5	-	0.5	6.0	12.0	5.0	23.0
	03	法律和组织事务	2.0	8.0	4.0	14.0	-	18.0	2.0	8.0	22.0	32.0
	04	计划规划和预算、财务管理和审计	1.0	6.0	3.0	10.0	-	1.0	1.0	6.0	4.0	11.0
	05	全球通信与公共外交	1.0	8.0	16.5	25.5	-	1.5	1.0	8.0	18.0	27.0
第二部分: 合作促进发展和世界知识产权组织世界学院
	06	与发展中的国家的合作	10.0	29.0	30.5	69.5	-	0.5	10.0	29.0	31.0	70.0
	07	与欧洲和亚洲部分国家的合作	-	3.0	2.0	5.0	-	-	-	3.0	2.0	5.0
	08	世界知识产权组织世界学院和人力资源开发	-	7.0	7.0	14.0	-	-	-	7.0	7.0	14.0
第三部分: 知识产权法律的渐进发展和各常设委员会
	09	知识产权法律的发展	4.0	5.0	6.0	15.0	-	-	4.0	5.0	6.0	15.0
	10	版权及相关权的发展	3.0	3.0	5.0	11.0	-	-	3.0	3.0	5.0	11.0
	11	全球知识产权问题	1.0	4.0	1.0	6.0	-	-	1.0	4.0	1.0	6.0
第四部分: 全球信息网络和知识产权信息服务
	12	信息技术和知识产权信息服务	2.0	31.0	19.0	52.0	3.0	3.0	2.0	34.0	22.0	58.0
第五部分: 全球保护体系和服务
	13	专利合作条约(PCT) 体系	7.0	62.0	227.0	296.0	-	60.0	7.0	62.0	287.0	356.0
	14	马德里体系、海牙体系和里斯本体系	2.0	20.0	53.5	75.5	-	15.5	2.0	20.0	69.0	91.0
第六部分: 一般支助服务
	15	人力资源管理	1.0	13.0	22.0	36.0	-	2.0	1.0	13.0	24.0	38.0
	16	行政支助服务	4.0	35.0	90.0	129.0	-	6.0	4.0	35.0	96.0	135.0
	17	房舍建筑	1.0	2.0	16.0	19.0	-	4.0	1.0	2.0	20.0	23.0
	18	采购、合同和差旅服务	-	5.0	6.0	11.0	-	2.0	-	5.0	8.0	13.0
		共计	46.0	253.0	516.0	815.0	3.0	114.0	46.0	256.0	630.0	932.0
D级员额包括总干事、副总干事、助理总干事和司长的员额。

根据2000－2001两年期计划结构修订后的该两年期预算

326. 表12和13还说明了根据2000－2001两年期计划结构修订后的该两年期的预算，如表12所示，修订后的2000－2001两年期预算为565,858,000瑞郎，与统一的初步预算相比增加了增加了40,653,000瑞郎，即7.7％。这一增长包括适用了伸缩幅度公式的27,769,000瑞郎和根据其他变化，即追加的租金费用而增加的12,884,000瑞郎。

327. 作为预算伸缩幅度的一部分，成员国授权总干事对涉及全球保护制度的本两年期预算进行调整。这一公式规定了在出现不可预见的工作量增长的情况下，可合理地增加员额的数量。成员国还要求在工作量比预计水平低的情况下，须相应减少员额数量。附录3提供了对伸缩幅度公式的说明，其中包括关于调整数额和采用世界知识产权组织因特网域名争端解决程序的新公式的提案。适用伸缩幅度公式所涉的预算问题，以往并未作为修订后的预算的一部分加以说明，而是在预算期结束之后在财务管理报告中加以说明的。

328. 作为具有伸缩性的数额为27,769,000瑞郎的预算增长，是在附录3所列的伸缩幅度公式的基础上计算出来的，其中包括拟议的调整数额和为世界知识产权组织因特网域名争端解决程序提出的新公式。这是由于PCT、马德里和海牙体系以及在线争端解决的工作量要高于预想工作量所造成的。正如A章表2所显示的那样，已经把对2000-2001年PCT国际申请的估计件数，从在初步预算所标明的172,000件增加至修订后预算所预测的197,000件；显示了25,000件或14.5％的增长。马德里体系的增长包括10,800件注册和续展或是20.4％的增长；海牙体系的增长预计为900件的保存和续展或6.4％的增长以及在线争端解决增加了3,300件申请或275％。

329. 如表12所示，由于适用伸缩幅度公式，使PCT联盟的预算增加了20,002,000瑞士法郎；马德里联盟增加了3,664,000瑞士法郎；海牙联盟增加了543,000瑞士法郎以及仲裁/其他增加了3,560,000瑞士法郎。根据附录3的伸缩幅度公式所列出的明细，这表明人事费用增长了22,982,000瑞士法郎以及用于房舍建筑的租用和维修的业务费用总计增长了4,787,000瑞士法郎。表12还显示了按计划进行伸缩调整的分配情况。这一点是根据关于主体计划和支助性部门之间的预算分配款分摊的伸缩幅度条款所提供的明细情况。

330. 作为预算修订方案的一部分，在其他变动项下的预算增长额为12,884,000瑞士法郎。这一数额是与前世界气象组织大楼翻修战略的改变所涉预算资金相对应的。在1998年3月，大会核准一次性全面翻修前世界气象组织大楼。由于对办公大楼的紧迫需要和所预见的结余，在2000-2001年计划和预算草案的主体计划17(房舍建筑)中，提出了分两步到位的翻修方案。因此，原本建议在做少许翻修之后，于1999年底启用该座大楼。待新大楼峻工可提供备用办公用房后，再于2003年接着进行第二期的全面翻修。进一步预测在少许翻修过程中安装的多数设备将供最后翻修阶段重新使用。然而，进一步的研究结论却表明，很难落实上述成本节约，大会最初核准的一次性全面翻修确实是最具成本效益的解决办法。计划和预算委员会在其1999年4月的首次会议上被告知，秘书处打算继续按照大会的这项决议行事。该委员会还获悉，这一方法无须修改概算，也不需由核准的特别盈余基金拨款。

331. 拟议的2000-2001两年期预算原是建立在以下推定的基础之上：前世界气象组织大楼届时将可以启用并为300名工作人员提供办公用房。由于全面翻修工程的立即启动，情况就不再象原来估计的那样；如2000年9月向大会提交的2000至2007年房舍建筑计划(WO/GA/26/8)所表明的那样，必须在P&G大楼中租用同等面积的办公用房。这就使得租金大幅度地增长。如果每间办公用房的年平均租金为21,473瑞士法郎，则300间办公用房所涉预算资金估计为12,884,000瑞士法郎。最初，预计部分额外租金可以从前世界气象组织大楼翻修预算中支付。当初这样考虑是由于预测到采用上述翻修战略可能出现的余额，并且可由经常预算吸收剩余差额。正如在文件WO/PBC/2/4所简要说明和计划和预算委员会在2000年9月注意到的，为前世界气象组织大楼翻修项目制订的初步预算所估计的数额严重不足，没有留下任何承担额外租金的余地。此外，对WIPO在全球保护体系领域所提出的额外需求，不允许由2000-2001年初步经常预算支付这些租金。

332. 由于前世界气象组织大楼翻修战略的改变，数额为12,884,000瑞士法郎的租金说明了2000-2001年预算有所增加。不过，根据以前拟议的分两步到位的翻修战略，这一追加预算拨款在未来几年中本来是需要的。新的房舍建筑预计在2005年初峻工。工作人员将于2005年腾空前气象组织大楼以便进行全面翻修。届时，将需用额外租用的设施弥补为期两年的翻修工期的办公用房之不足。按照一次性全面翻修的战略，情况就不是这样。2000-2001两年期预算的增加，将因此而被下一个两年期较低的预算需求所抵消。

333. 表13通过按职类和计划标明的员额调整情况，说明了修订后的预算。如表所示，适用伸缩幅度条款将最终确定114个一般事务人员职类的员额。正如上面表12所显示的按计划的分布情况，系依据关于主体计划和支助部门之间分摊预算分配额的伸缩幅度条款所提供的明细而定。

根据2002-2003两年期计划结构修订后的2000－2001两年期预算

334. 在计划和预算草案的导言部分介绍了2002-2003两年期新的计划结构。为了对2000-2001和2002-2003两年期进行比较，修订后的2002-2003预算须根据新两年期的计划结构进行调整。这项工作是在不改变附录1 B部分所说明的经由成员国批准的计划优先顺序和活动的情况下进行的。

335. 根据2002-2003年计划结构对修订后的2000-2001两年期预算所作的调整参见表14。

336. 2002-2003年计划结构中的新的主体计划01(成员国的组成机关)，是通过把有关的预算经费从还包括总干事办公厅的以前的该项主体计划中分离开来的方法确立的。从新的主体计划02(指导和行政管理)可以看出，与特别理事会和内部监督相关的活动和资源，被重新划分给本主体计划。新的主体计划10(全球知识产权问题)体现出每项计划所涉及的新的和正在出现的问题都被统一合并在一起，这些问题其中包括涉及了中小型企业的新活动。新的主体计划11(仲裁和调解中心)反映出，这些活动被从2000-2001年计划结构下的主体计划03(法律和组织事务)中分离出来。新的主体计划12（与发展中国家的合作）涵盖了以前在有关PCT和马德里体系的主体计划项下开展的技术合作。新的主体计划15(信息技术)也与下面的实际情况相同。该项主体计划还涉及了以前列在与PCT和马德里体系相关的主体计划中的信息技术活动。最后，主体计划17(行政服务)则体现了对计划表述形式的简化，这项主体计划把原在2000-2001年计划结构中分别单独确定的三项主体计划合并为一项。

337. 2002-2003两年期计划结构还涉及了根据统一初步预算的数额提出的项目活动。具体而言，以前的信息技术项目构成了主体计划15（信息技术）部分，并且房舍建筑项目构成了主体计划18（房舍建筑）部分。

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表 14. 根据2002-2003两年期计划结构修订后的2000-2001两年期预算：预算分配


(千瑞士法郎)
修订后的 2000-2001年预算				修订后的 2000-2001年预算
2002-2003年计划结构		数额		2000-2001年计划结构	数额
01	成员国的组成机关	4,500	01	成员国的组成机关和总干事办公厅	4,500
02	指导和行政管理	10,507	01	成员国的组成机关和总干事办公厅	3,888
			02	战略规划和政策发展	6,076
			04	计划规划和预算、财务管理和审计	388
			16	行政支助服务	155
03	法律顾问	3,185	03	法律和组织事务	3,185
04	规划、预算和管理	6,659	02	战略规划和政策发展	2,604
			04	计划规划和预算、财务管理和审计	4,055
05	工业产权法律的发展	8,237	09	工业产权法律的发展	8,237
06	专利合作条约体系	114,754	12	信息技术和知识产权信息服务	666
			13	专利合作条约(PCT)体系	114,088
07	马德里、海牙和里斯本体系	33,077	05	全球通信和公共外交	178
			12	信息技术和知识产权信息服务	1,101
			14	马德里体系、海牙体系和里斯本体系	31,798
08	版权及相关权的发展	8,283	10	版权及相关权的发展	8,283
09	全球通信	13,153	03	法律和组织事务	1,767
			05	全球通信和公共外交	11,277
			07	与欧洲和亚洲部分国家的合作	109
10	全球知识产权问题	9,428	02	战略规划和政策发展	2,903
			03	法律和组织事务	1,418
			09	工业产权法律的发展	1,030
			11	全球知识产权问题	4,077
11	仲裁和调解中心	4,739	03	法律和组织事务	4,739
12	与发展中国家的合作	52,255	06	与发展中国家的合作	46,972
			08	世界知识产权组织世界学院和人力资源开发	109
			13	专利合作条约 (PCT)体系	4,467
			14	马德里体系、海牙体系和里斯本体系	707
13	与欧洲和亚洲部分国家的合作	4,406	07	与欧洲和亚洲部分国家的合作	4,406

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表 14. 根据2002-2003两年期计划结构修订后的2000-2001两年期预算：预算分配（续）

(以千瑞郎计)


修订后的2000-2001年预算				修订后的2000-2001年预算
2002-2003年计划结构		数额		2000-2001年计划结构		数额

14	世界知识产权组织世界学院	14,051	05		全球通信和公共外交	830
			06		与发展中国家的合作	67
			08		世界知识产权组织世界学院和人力资源开发	13,154
15	信息技术	103,426	12		信息技术和知识产权信息服务	81,466
			13		专利合作条约 (PCT)体系	15,890
			14		马德里体系、海牙体系和里斯本体系	5,070
			16		行政支助服务	1,000
16	人力资源管理	15,444	15		人力资源管理	15,405
			18		采购、合同和差旅服务	39
17	行政服务	59,175	05		全球通信和公共外交	266
			16		行政支助服务	49,555
			17		房舍建筑	357
			18		采购、合同和差旅服务	8,997
18	房舍建筑	96,480	17		房舍建筑	96,480
	杂项和尚未预见的活动	4,099	19		杂项和尚未预见的活动	4,099

	共计	565,858			共计	565,858

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表 15. 根据2002-2003两年期计划结构修订后的2000-2001两年期预算：按员额职类开列的员额分配

修订后的2000-2001年预算						修订后的2000-2001年预算
2002-2003年计划结构		D	P	G	合计	2000-2001年计划结构		D	P	G	合计

02	指导和行政管理	4.0	7.0	8.0	19.0	01	成员国的组成机关和总干事办公厅	1.0	-	3.0	4.0
						02	战略规划和政策发展	3.0	7.0	4.0	14.0
						04	计划规划和预算、财务管理和审计	-	-	1.0	1.0
03	法律顾问	2.0	3.0	2.0	7.0	03	法律和组织事务	2.0	3.0	2.0	7.0
04	规划、预算和管理	4.0	8.0	4.0	16.0	02	战略规划和政策发展	3.0	2.0	1.0	6.0
						04	计划规划和预算、财务管理和审计	1.0	6.0	3.0	10.0
05	工业产权法律的发展	4.0	4.0	6.0	14.0	09	工业产权法律的发展	4.0	4.0	6.0	14.0
06	专利合作体系	6.0	45.0	272.0	323.0	12	信息技术和知识产权信息服务	-	2.0	1.0	3.0
						13	专利合作条约 (PCT)体系	6.0	43.0	271.0	320.0
07	马德里、海牙和里斯本体系	2.0	17.0	69.0	88.0	05	全球通信和公共外交	-	0.5	-	0.5
						07	与欧洲和亚洲部分国家的合作	-	0.5	-	0.5
						12	信息技术和知识产权信息服务	-	1.0	1.0	2.0
						14	马德里体系、海牙体系和里斯本体系	2.0	15.0	68.0	85.0
08	版权及相关权的发展	3.0	3.0	5.0	11.0	10	版权及相关权的发展	3.0	3.0	5.0	11.0
09	全球通信	1.0	8.0	18.0	27.0	03	法律和组织事务	-	1.0	-	1.0
						05	全球通信和公共外交	1.0	7.5	17.5	26.0
						07	与欧洲和亚洲部分国家的合作	-	-	0.5	0.5
						09	工业产权法律的发展	-	(0.5)	-	(0.5)
10	全球知识产权问题	1.0	10.0	2.0	13.0	02	战略规划和政策发展	-	3.0	-	3.0
						03	法律和组织事务	-	2.0	1.0	3.0
						09	工业产权法律的发展	-	1.0	-	1.0
						11	全球知识产权问题	1.0	4.0	1.0	6.0

表 15. 根据2002-2003两年期计划结构修订后的2000-2001两年期预算：按员额职类开列的员额分配（续）

WO/PBC/4/2

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修订后的2000-2001年预算						修订后的2000-2001年预算
2002-2003年计划结构		D	P	G	合计	2000-2001年计划结构			D	P	G	合计

11	仲裁和调解中心	-	2.0	19.0	21.0		03	法律和组织事务	-	2.0	19.0	21.0
12	与发展中国家的合作	11.0	34.0	35.0	80.0		06	与发展中国家的合作	10.0	29.0	30.5	69.5
							08	世界知识产权组织世界学院和人力资源开发	-	-	0.5	0.5
							13	专利合作条约(PCT)体系	1.0	5.0	4.0	10.0
13	与欧洲和亚洲部分国家的合作	-	3.0	2.0	5.0		07	与欧洲和亚洲部分国家的合作	-	3.0	1.5	4.5
							13	专利合作条约(PCT)体系	-	-	0.5	0.5
14	世界知识产权组织世界学院	-	7.0	7.0	14.0		06	与发展中国家的合作	-	-	0.5	0.5
							08	世界知识产权组织世界学院和人力资源开发	-	7.0	6.5	13.5
15	信息技术	2.0	50.0	33.0	85.0		12	信息技术和知识产权信息服务	2.0	31.0	20.0	53.0
							13	专利合作条约(PCT)体系	-	14.0	12.0	26.0
							14	马德里体系、海牙体系和里斯本体系	-	5.0	1.0	6.0
16	人力资源管理	1.0	13.0	24.0	38.0		15	人力资源管理	1.0	13.0	24.0	38.0
17	行政服务	4.0	41.0	104.0	149.0		05	全球通信和公共外交	-	-	0.5	0.5
							16	行政支助服务	4.0	35.0	96.0	135.0
							17	房舍建筑	-	1.0	(0.5)	0.5
							18	采购、合同和差旅服务	-	5.0	8.0	13.0
18	房舍建筑	1.0	1.0	20.0	22.0		17	房舍建筑	1.0	1.0	20.0	22.0

	共计	46.0	256.0	630.0	932.0			共计	46.0	256.0	630.0	932.0