D. 2000－2001年和2002－2003年收入

概 况

338. 2000－2001和2002-2003两年期收入概算列于按收入来源和联盟开列的表16之中。2002－2003年的总收入概算为531,782,000瑞郎，与修订后的2000-2001年526,045,000瑞郎的收入目标相比，增长了5,737,000瑞郎，即1.1％。修订后的收入与428,584,000瑞郎的统一的初步收入额相比增加了97,461,000瑞郎，即22.7％。2002－2003两年期收入概算反映出拟议减少PCT平均费用的16.5%；减少海牙平均费用的10％以及拟议提高应向国际局缴付的在线争端解决案子的费用以确保充分收回成本。

表16. 2000-2001年和2002-2003年收入：按收入来源和联盟开列的变动情况

(以千瑞郎计)

339. 数额为428,584,000瑞郎的2000－2001年统一的初步收入的编制，是联合预算编制所要求的，其中包括了以前核准的经常预算和项目活动。这笔数额包括最初在文件WO/PBC/3/2之中提出的列在经常预算项下的409,884,000瑞郎的初步收入和在附录1 A部分中详细说明的18,700,000瑞郎的盈余基金的利息。统一的初步收入额的编制充实了在上文C章中概述的2000－2001年统一的初步预算。这一调整不影响修订后的2000－2001年收入的总数额，但是不作出这一调整将会过高估算初步收入额和修订后的收入额之间的收入变动额。除在计划和预算委员会第三届会议上提出的建议并要针对这些建议作出答复，又列入了两份新表格，从而使文件WO/PBC/3/2 D章中提供的收入编制得到了审查和改进。尽管审查确认了2000－2001和2002－2003两年期的收入概算，2004－2005两年期提示性收入概算如附录2所概述的那样还是增加了。

340. 修订后的2000-2001年收入目标如表16所示概算为526,045,000瑞郎。按收入来源，预测费用将会有重大增长，增长数额为88,756,000瑞郎，即25％，利息将达到6,394,000瑞郎或28.7％。按联盟计算，PCT联盟的增长额为82,809,000瑞郎，即25.6％，而仲裁服务将增长25.7％，即4,094,000瑞郎。

341. 2002－2003两年期的收入目标为531,782,000瑞郎。按收入来源计算，预测收入的增长额为11,535,000瑞郎，即2.6%。费用增长幅度适中主要是因为从2001年起减少了费用并拟议在2002－2003两年期进一步减少费用。因逐步实施重大信息技术和房舍建筑活动而使储备资金下降，利息收入预测会下降5,600,000瑞郎，即19.5%。按联盟编制的数字显示，因上述费用的减少而使PCT收入减少6,873,000瑞郎，即1.7%。预计仲裁活动增加的收入额为10,300,000瑞郎，即180.4％，马德里联盟的收入增加额为3,288,000瑞郎，即5.2％。2002－2003年收入概算在按联盟和收入来源开列的表17中作了进一步说明。在以下表内按联盟列出了详细的收入概算，其中包括对2002－2003年费用的拟议调整。

WO/PBC/4/2

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会费供资联盟：成员国会费

342. 成员国缴纳的2002-2003两年期会费，预计可达34,583,000瑞士法郎(见附录4)。这个数字与编入2000-2001两年期预算的数额35,053,000瑞士法郎大体相当(见附件四，A/34/2)。继最近在1998、1999和2000年降低会费后，2002-2003年会费单位的数值仍然维持在45,579瑞郎(见附件11，A/34/2)。应当指出，在某些集团内，其成员国可以灵活地选择其会费等级并因此而选择它们希望向WIPO缴纳会费的数额。从2002-2003年会费数额中可以看到的少量减少，就是由于会费组别的部分变动所致。会费等级从25个单位(第I类)至0.03125会费单位(S之3级)。自1996年以来的会费单位年度值如下：

PCT体系：国际申请、费用和费用收入

343. PCT收费的收入在2002-2003两年期内预计为378,691,000瑞士法郎；在下一两年期期间内预测国际申请为236,000件，平均费用为1,605瑞士法郎(2002年为1,676瑞士法郎以及2003年为1,538瑞士法郎)。这一数字与2000-2001两年期的378,808,000瑞士法郎的预计收入基本持平。这一数字考虑了197,000件国际申请的新目标(初步目标为172,000件)和1,923瑞士法郎的平均费用(编入预算的费用额为1,736瑞士法郎， 参见下文第321段)。 

国际申请

344. 2003年国际申请的估计件数(122,000件)，比2000年的实际数额高了34％。对于截止到2003年的预测，考虑了国际局近几年来所经历的PCT使用的增长，三方局(美国专利商标局、日本专利局、欧洲专利局)在专利注册方面的趋势，以及在经历了前几年的发展阶段之后世界经济可能出现的减缓。下面的表格显示了自1996年以来国际申请的增长情况。2000和2001年的数字是分别从82,000件和90,000件的初步预测的数字修订而来的。2002和2003年的数额为估计数字。

费 用

345. 编入2000-2001两年期预算应向国际局缴付的费用为1,736瑞郎，这个数字是根据将应缴付指定费的最大份数从10份减至8份这一情况提出的(见A/34/2，附件四)。2000年的实际费用最终为2,084瑞郎。出现这一差额的主要原因是：(i) 因美元对瑞郎的强势而产生的不可预见的汇率收益(如最近的1997年之于1996年的情况)；以及 (ii) 使用应缴付使用费最大份数的申请人的比例超过了在先指定8个国家或8国以上的申请人比例的增长。

346. 2001年的平均费用预计为1,785瑞郎。费用大约14％的下降幅度，部分原因是由于国际局提出并于2000年经大会批准的将应缴付的指定费的最大份数从8份继续减少到6份的提案(见PCT/A/29/4)以及把PCT的费用调整到较高的美元汇率水平所致。

347. 拟议可以预见，2002-2003年PCT的平均费用较之2001年的水平会进一步下降10％。实现这一目标的方法是在2002年1月1日把应缴付的指定费最大份数减少到5份并在2003年1月1日减少到4份。这两次削减预计将使2002-2003年的平均费用比2000-2001年的估算平均费用减少17％左右。自1996年以来按每件申请的平均费用应向国际局缴付的PCT费用的演变情况如下：

348. 2003年的预测费用为1996年平均费用的59％。如果PCT的费用始终保持在1996-1997两年期的水平，那么预测的2002-2003年PCT费用收入原本会达到2.79亿瑞士法郎以上。这一数额可被视为PCT体系用户2002-2003 两年期的结余。

费用收入

349. 2000-2001两年期费用收入的预算为298,510,000瑞郎。2000年的实际收入为189,556,000瑞郎，实际收入大大高于相应的2000年初步目标，这是因为：(i) 国际申请件数高于预测件数以及 (ii) 平均费用要比预见的平均费用高（参见上文第344段）。进一步就2001年国际申请目标的修订以及核准的费用的额外减少而言，预计2001年的费用收入将为189,252,000瑞郎。

350. 就2002-2003两年期的情况而言，预计其后的费用减少将抵消可预见的申请件数的增长，2002-2003年费用收入与修订后的2000-2001年的水平相似。费用收入(数字以千瑞郎计)的演变情况如下所示：

351. 下面的图示说明了PCT国际申请、费用和总收入的演变情况(作为指数，1996=100)。

表18. PCT体系: 国际申请件数、收入和费用的指数比较

马德里体系：注册和续展、规费和规费收入

352. 在2002-2003两年期，预计马德里体系规费的收入为55,143,000瑞郎，这一收入来源于预测的68,000件注册和续展申请。这里要指出的是，就假定的申请件数而言，实际登记的注册和续展件数可能约为66,000件。预计平均规费(根据实际登记的申请件数计算)为836瑞郎。这些数字与2000-2001两年期数额为51,307,000瑞郎的预计收入大致相当。这一收入数额考虑了本两年期登记的61,400件注册和续展的新概算(注册和续展申请的件数约为63,800件)，实际登记的申请平均规费为836瑞郎(初步目标为883瑞郎)。

注册和续展

353. 2003年注册和续展申请的预测件数(34,500件)，比2000年注册和续展的申请件数高10％，比2000年登记的注册和续展件数高15％，这个预测数字，是1996年实际登记的注册和续展件数的150％。尽管对未来可能加入本体系的影响没有做出预测，但对下一个两年期的预测还是考虑了马德里体系在近几年的发展。1996-2003年期间注册和续展申请的件数如下所示：

规 费

354. 在下一个两年期未拟议对马德里体系的现行规费表进行任何变更。2000-001两年期应向国际局缴付的平均规费估计为883瑞郎，与1998年实际平均规费持平。2000年的实际规费最终为843瑞郎，出现这一差额的主要原因是平均而言，处理的每件注册提出转让和领土延伸请求的数量较低。所登记的每件注册或续展应向国际局缴付的平均规费，在2000-2001和2002-2003两年期内预计均为836瑞郎。应指出，由于商标注册期的长度从20年减少到10年，因此马德里联盟大会于1996年(参见MM/A/XXVII/4，第65段和附件II)，通过了对马德里体系的规费表进行一次重大的修订：基本规费减少至原规费值的75％；取消了黑白图形商标的附加费并且彩色商标的附加费减少到原规费值的57％。马德里体系平均规费的演变情况如下所示：

规费收入

355. 列入2000-2001两年期预算的规费收入为46,862,000瑞郎。2000年的实际规费收入为25,141,000瑞郎，其中注册件数不可预见的增长部分被较低的单位收入所抵消。由于修订后的注册和续展的申请件数为32,500件，现预测2001年的规费收入将为26,166,000瑞郎。

356. 就2002-2003两年期的情况而言，在把额外的注册件数转化为规费收入增长的条件下，预测应向国际局缴付的平均规费将维持在2000-2001年的水平上。由于马德里体系新的发展，特别是将有新的成员国加入该项条约；10年周期结束后续展件数的增长；以及根据上述各种因素的影响对规费表进行的审查，都可能会对下个两年期之后的规费收入有所调整。规费收入的演变情况(数字以千瑞郎计)如下所示：

357. 下面的图示显示了注册和续展的件数、登记规费和总收入的演变情况(作为指数，1996=100)。

表 19. 马德里体系：注册/续展件数、收入和规费的指数比较

海牙体系：保存和续展件数、费用和费用收入

358. 根据预测的16,100件保存和续展的申请件数以及平均费用为632瑞郎，预计2002-2003两年期的海牙体系费用的收入为10,179,000瑞郎。这些数字与所预计的2000-2001两年期10,467,000瑞郎的收入相当。这笔收入考虑了本两年期所登记的14,900件保存和续展的新目标(初步目标为14,000件)和每件保存为702瑞郎的平均费用(初步目标为660瑞郎)。

保存和续展件数

359. 预测2003年保存和续展的申请件数(8,200件)，比2000年的保存和续展的申请件数高12％。这个预测数字为1996年登记的保存和续展件数的141％。尽管目前没有对未来加入《海牙协定》的情况做出预测，但对下一两年期预测的数字仍然考虑了海牙体系在近年来的增长。1996-2003年该体系保存和续展的演变情况如下所示：

费 用

360. 拟议对海牙体系的公布费进行修订，估计平均费用会因此而减少10％。一项关于计算公布费的新方法的详细提案(该项提案将导致大幅度减少费用)将于2001年9月提交给下一届海牙联盟大会。2000-2001两年期应向国际局缴付的平均费用估计为660瑞郎，这一平均费用是在考虑了经核准的于1999年1月1日生效的减少公布费的情况下，在使1998年的实际费用（732瑞郎)降低10％的基础上计算出的。而2000年的实际平均费用最终为705瑞郎，造成这一差额的主要原因是由于申请人更多地使用了彩色图样公布所致。在2000-2001两年期内应向国际局缴付的平均费用现预计为702瑞郎，而在2002-2003两年期这一平均费用为632瑞郎。海牙体系应向国际局缴付的平均费用的演变过程如下所示：

费用收入

361. 编入预算的2000-2001两年期的费用收入为9,240,000瑞郎。由于申请件数和单位收入水平高于预测的数字，因此2000年的实际费用收入为5,147,000瑞郎。根据修订后的7,600件保存和续展申请件数的水平，现预测2001年的费用收入将为5,320,000瑞郎。

362. 预计在2002-2003两年期，应向国际局缴付的平均费用将减少10％左右，保存件数的增长将部分地抵消收入的下降。在下一个两年期之后的费用收入情况，可能会随着海牙体系新的发展、特别会随着新的成员国加入该项协定而有所调整。费用收入(数字以千瑞郎计)的演变情况如下所示：

363. 下面的图表显示了登记的注册和续展件数、费用以及总收入的演变情况(作为指数，1996=100)。

表 20. 海牙体系：保存/续展件数、收入和费用的指数比较

仲裁和调解体系：申请、费用和费用收入

364. 2002-2003两年期来源于仲裁和调解申请的收入预计为11,390,000瑞郎，预测下一两年期的在线域名争端申请为6,700件，平均费用为1,700瑞郎。这些数字与预计的2000-2001两年期的3,286,000瑞郎的收入相当。这笔收入，考虑了本两年期内修订后的4,500件申请的目标(初步目标为1,200件)和每件申请为737瑞郎的平均费用(初步目标为417瑞郎)。

申 请

365. 预测的2003年在线争端解决案例的申请件数(3,600件)，比2000年的申请件数高94％。由于这项新体系刚刚建立，因此没有关于这一方面申请的先见之明。对下一两年期的预测是根据本月的业务增长情况做出的，不过这些预测数字被看作会有很大出入，因为这项体系仅运行了很短时间。下面的表格显示了1996-2003年期间申请的演变情况。

费 用

366. 拟议下一两年期应向国际局缴付的申请费用为1,000美元(约为1,700瑞郎)。2000-2001两年期应向国际局缴付的预算费用为250美元(约为417瑞郎)。由于在2000年8月从250美元增至500美元，因此2000年的实际费用最终应为579美元。每件申请应向国际局缴付的平均费用在2001年预计为850瑞郎，因此使本两年期和2002-2003两年期的平均费用分别为737瑞郎和1,700瑞郎。要求对费用进行的这些调整，可以使收益与业务费用相符，这样就可以在其创始阶段之后，使在线争端解决体系能够在回收成本的基础上正常运行。在线争端解决服务应向国际局缴付的平均费用的演变情况如下所示：

费用收入

367. 2000-2001两年期的费用收入概算为500,000瑞郎。由于实际数字要高于预测的申请件数和单位收入水平，因此2000年的实际费用收入为1,076,000瑞郎。2001年的费用收入目前概算为2,210,000瑞郎，修订后的在线争端解决案例的申请件数为2,600件。

368. 随着拟议的费用增长和所预测的申请件数的增长，预测2002-2003两年期的费用收入将增加到11,390,000瑞郎。下一两年期之后的费用收入，须根据本两年期和下一两年期的经验以及顶级域的发展情况而定。费用收入(数字以千瑞郎计)的演变情况如下所示：

369. 以下图表显示了申请件数、费用和费用收入的演变情况(作为指数，1996=100)。

表 20. 在线争端解决系统：申请件数、收入和费用的指数比较

出版物收入 

370. 2002-2003两年期的出版物收入预测为10,138,000瑞郎。考虑到2000年4,605,000瑞郎的出版物实际收入，这个数字要低于修订后的2000-2001年的收入目标(11,038,000瑞郎)。这些数字与2000-2001两年期的11,221,000瑞郎的预算收入形成对照。

371. 预测本两年期的实际收入将低于预算数额，其主要原因是由于PCT的出版物(《PCT指南》、《通讯》、Espace)的销售量有所减少。此外，由于WIPO网站的扩大和对传统纸件出版物使用的减少，因此推测在2002-2003两年期内，这一下降趋势将会持续下去。

372. 就本组织出版物的定价问题而言，出版物的定价基本上是稳定的，因为WIPO出版物的定价方针是使销售收益足以收回印制出版物的直接成本；同时也要使WIPO出版的资料得以广泛传播，从而有助于实现知识产权非神秘化的目标。

利息收入

373. 预测2002-2003两年期的利息收入为23,100,000瑞郎。这个数字与修订后的2000-2001年28,700,000瑞郎的目标相对照，2000年的实际收入为13,536,058瑞郎。

2000-2001两年期的利息收入

374. 编入预算的2000-2001年利息收入为3,606,000瑞郎。这一预算数字是在以下设想的前提下编制的：本两年期利率为2.5％；特别储备基金收入的利息将被记入特别储备基金的贷方帐户(SRF)。因此预测的经常预算的利息收入来源，是在对由各联盟转入特别储备基金的款项进行调整后的储备基金和周转基金。随着特别储备基金的终止，由此而获得的数额为18,700,000瑞郎的利息收入将统一并入初步预算，从而使统一的初步预算增至22,306,000瑞郎（参见上面的表16）。

375. 这些政策变化，具有扩大经常预算利息收入基础的作用。注册业务量的增长产生的额外盈余，进一步增加了利息收益。最后，2000年的实际利率始终是在3.75％的幅度内，高于最初预测的2.5％。总之，修订后的2000－2001两年期利息收入现预计为28,700,000瑞郎，即比该两年期的统一的初步收入额高6,394,000瑞郎。2000年实际的利息收入为13,536,058瑞郎。这笔原打算划归特别储备基金的收入将根据其在特别储备基金的供资份额记入各联盟储备基金贷方帐户(见文件A/35/6第67段和71段)。其余的利息收入，将按各联盟在这一期间的储备基金、周转基金和其他现金结存(无论为正值或负值)划归各联盟。

2002-2003两年期的利息收入

376. 如利率按3.75％计，则2002-2003两年期利息收入的概算为23,100,000瑞郎。收入的减少是由于除所预测的下一两年期的盈余资金外，还需为特别储备基金/盈余基金供资项目额外提取资金。利息收入将按上段所述的方式分配给各联盟。

租金收入

377. 预测2002-2003两年期的租金收入为1,458,000瑞郎。在考虑到2000年1,095,000瑞郎的租金实际收入的情况下，这一数字与修订后的2000-2001两年期的1,634,000瑞郎的目标大体相同。这个数字与2000-2001年的1,356,000瑞郎的预算收入相差无几。

378. 预测本两年期的实际收入将高于预算数字，主要是因为理顺了前几个两年期的租金收益并从租借给工作人员的停车位中获得了较高收入。就2002-2003两年期的情况而言，在未预见到任何额外收入的情况下，预计租金收入将低于本两年期的概算，UPOV的租金费用包括在UPOV向WIPO缴纳的会费之中。

UPOV偿还金

379. UPOV向WIPO缴付的偿还金预测为1,600,000瑞郎。预计2000-2001两年期预算的数额不会有任何改变。

其他收入

380. 2002-2003两年期的其他收入预测为5,500,000瑞郎。在考虑到2000年2,111,000瑞郎实际收入的情况下，这一数字与经修订的2000-2001年的4,151,000瑞郎的目标相对照。这个数字与2000-2001年的1,936,000瑞郎的预算收入形成对照。

381. 2000-2001年的概算收入超过预算预测，主要是由于从仲裁和调解中心举办的专题讨论会中得到了较高收入；收入的增加还由于汇率的变动和航空公司所偿付款项的增加。在2002-2003两年期内，预计这方面的收入，特别是举办专题讨论会的收入还会有更大的增长。