A. 2000-2001年和2002-2003年财务概览

19. 2002-2003年拟议预算为678,400,000瑞郎，比2000-2001年565,858,000瑞郎的修订后预算增加112,542,000瑞郎，即19.9％。2002-2003 两年期的收入预计为531,782,000 瑞郎，比2000-2001年的526,045,000瑞郎的修订后收入增加5,737,000 瑞郎，即1.1％。因此，至2003年底储备基金将降到115,580,000瑞郎。各详细提案在B章中详述。

20. 拟议计划和预算列入一份单一的文件，其中包括以前作为经常预算提交的各项活动、信息技术项目和房舍建筑项目。如文件WO/PBC/3/5第76和77段所概述的，这种做法符合计划和预算委员会在2001年4月25日至27日的第三届会议上所达成的协议。根据这一协议，在本文件提出的计划和预算草案，反映了在文件WO/PBC/3/2和WO/PBC/3/3初步建议的主体计划和分项计划结构和按联盟和计划分配的支出。由此可见，计划和预算新的编制格式体现了对计划和预算委员会在2001年4月会议期间审议的初步提案和信息进行的改革。除合并两年期计划和预算编制之外，还插入两个附件以说明信息技术和房舍建筑活动长期的演变过程。在附录1的A部分对编制单一预算文件作了详细说明。

21. 尽管联合预算编制体现了在文件WO/PBC/3/2和WO/PBC/3/3中初步提出的拟议概算，针对在计划和预算委员会第三届会议期间表达的具体要求，仍然作出了额外的改进。这特别包括在D章中概述的有关收入预测的额外信息，其中包括2004－2005期间预测的收入增长。它还包括有关对短期工作人员和顾问的预算安排的补充信息。

22. 为了拟订联合预算编制，为2000－2001两年期编拟了统一的初步概算。这包括525,205,000瑞郎的预算、428,584,000瑞郎的收入以及在两年期结束时205,390,000瑞郎的储备数额。统一的初步概算纳入了列在1999年3月12日文件A/34/2之中的初步概算以及全部的信息技术和房舍建筑项目。该统一的初步概算与修订后的2000－2001年概算进行了比较。正如计划和预算委员会在其第三届会议上所了解的，为正在执行的两年期编制修订后的概算还是第一次，这种做法的目的是要提高预算的透明度。数额为565,858,000瑞郎的修订后的预算比数额为525,205,000瑞郎的初步统一的预算超出了40,653,000瑞郎，即超出了7.7%。修订后的收入概算为526,045,000瑞郎，这一数额比428,584,000瑞郎的初步统一收入额增加了97,461,000瑞郎，即22.7%。因此，在2001年底储备基金将增加56,808,000瑞郎，即增加到262,198,000瑞郎。在C章中列述了对2000－2001年统一的初步预算和修订后的预算所进行的详细计算；在表1中列入了有关提案的概要。

表 1. 2000-2001年和2002-2003年预算、收入和储备基金

（以千瑞郎计）


			2000-2001年		变动额		2000-2001年	变动额			2002-2003年
			初步概算	统一的			修订后				拟议
				初步概算
			A	B	C	C/B (%)	D=B+C	E	E/D (%)		F=D+E

A.	预算		409,705	525,205	40,653	7.7	565,858	112,542		19.9	678,400
B.	收入		409,884	428,584	97,461	22.7	526,045	5,737		1.1	531,782
		余额, B-A	179	(96,621)	56,808		(39,813)	(106,805)			(146,618)
C.	储备基金 ^a		127,512	205,390			262,198				115,580

^a 两年期结束

23. 这些预算提案可以根据工作量和收入的若干指标来分析，这些指标中有申请、注册和提交的件数等由需求驱动的工作量指标，以及会费单位和所收取的平均费用等收入指标。各该指标列于表2。

24. 如表2所示，PCT国际申请量和在线争端解决申请量均有大幅度的提高。从该表还可能看出，2002-2003年 PCT 和海牙的平均费用将有所减少，而在线争端解决的费用将会提高。后者将确保向成员国提供的这一新的服务有一个能实现费用全部回收的制度。除采用本两年期的修订后预算和对收入预测的详细说明以外，还扩展和改进了拟议预算和收入概算的编制方式，以提高预算行为的透明度和将其制度化。这包括采用了2000-2001年和2002-2003 年的资源计划（如表3所示），从而可以对WIPO所掌握的所有资源有一个整体的看法。


表 2. 2000-2001年和2002-2003年选定的工作量和收入指标

		2000-2001	变动额		2000-2001	变动额		2002-2003
		初步			修订后			拟议
		A	B	B/A (%)	C	D	D/C (%)	E

A. 选定的工作量指标
	PCT国际申请	172,000	25,000	14.5	197,000	39,000	19.8	236,000
	马德里注册和续展	53,000	10,800	20.4	63,800	4,200	6.6	68,000
	海牙保存和续展	14,000	900	6.4	14,900	1,200	8.1	16,100
	在线争端解决申请	1,200	3,300	275.0	4,500	2,200	48.9	6,700

B. 选定的收入指标 (以瑞郎计)
	会费单位	45,579	-	-	45,579	-	-	45,579
	PCT平均费用	1,736	187	10.8	1,923	(318)	(16.5)	1,605
	马德里平均费用	884	(48)	(5.4)	836	-	-	836
	海牙平均费用	660	42	6.4	702	(70)	(10.0)	632
	在线争端解决费用	417	320	76.7	737	963	130.7	1,700

25. 资源计划中列明了概算与按联盟、盈余项目和信托基金开列的经常预算和可动用的资源之间的相互关系，以及包括联盟储备金在内的基金余额的相关动向。从表3可以看出，修订后预算为565,858,000瑞郎(第1行)以及修订后收入为526,045,000瑞郎(第2行)。2002-2003两年期的提案中包括初步预算678,400,000瑞郎(第5行)和初步收入概算531,782,000瑞郎(第6行)。2000-2001两年期的额外所需资金39,813,000 瑞郎(第3行)和2002-2003两年期的146,618,000 瑞郎(第7行)，均从相关的联盟储备基金中划拨(第12和14行)。附录一中的C部分列表详细说明了各项资源。

26. 表3还显示了执行2000年9月批准的新的储备和盈余基金政策的情况。这包括将以前纳入特别储备基金的236,863,000瑞郎的基金重新分配给相应的联盟储备基金(第11行)。这还包括采用了按两年期支出概算百分数(PBE系数)表示的盈余数额目标。由于将2002－2003两年期包括在内，因此财务预测是按照成员国在2000年9月制订的PBE系数的目标形成的。

27. 其他方面的改变，包括在附录1B部分采用了对不同的预算阶段加以详细说明的办法并在附录1D部分显示了按联盟进行预算分配的新安排。附录3介绍了预算调整的伸缩幅度公式。最后在附录2列出了从1996至2005年10年期的财政指标。这种编制方式显示出WIPO、特别是PCT联盟的迅速增长。它还显示出，在2002-2003两年期将出现资源利用增长的高峰期，这种情况特别是由于由盈余资金供资的重大信息技术和建设项目的实施。随着这些项目的结束，可以进一步预测到其后的增长与工作量的增长相比将会大大降低。因使用WIPO所拥有的新的设施将会提高自动化程度并减少租金，这将会取得直接的效益成果。

_ 3. 2000-2001年和2002-2003年资源计划

WO/PBC/4/2

第 ¹⁴ 页

(以千瑞郎计)

预算与

经常预算

信托基金

合计

可利用的资源

会费供资联盟

PCT联盟

马德里联盟

海牙联盟

仲裁 /其他

合计

F=A+...E

H=F+G

2000-2001年预算

修订后的预算

38,612

441,602

68,128

12,342

5,174

565,858

21,000

586,858

2000-2001可利用的资源

修订后的收入

38,986

406,267

63,176

11,908

5,708

526,045

17,500

543,545

+/(-) 转出/转入基金余额

(374)

35,335

4,952

434

(534)

39,813

3,500

43,313

资源共计

38,612

441,602

68,128

12,342

5,174

565,858

21,000

586,858

2002-2003年预算

初步预算

38,612

530,795

78,945

13,572

16,476

678,400

20,500

698,900

2002-2003年可利用的资源

初步收入

38,430

399,394

66,464

11,486

16,008

531,782

18,500

550,282

+/(-) 转出/转入基金余额

182

131,401

12,481

2,086

468

146,618

2,000

148,618

资源共计

38,612

530,795

78,945

13,572

16,476

678,400

20,500

698,900

基金余额

储备基金和周转基金(RWC) Funds a/

信托基金

合计

会费供资联盟

PBE

PCT

PBE

马德里

PBE

海牙

PBE

仲裁 /其他

合计

F=A+...E

H=F+G

1999年12月31日数额

18,951

18,768

26,073

1,356

236,863

302,011

8,569

310,580

10.

新盈余政策

223,500

10,066

3,297

(236,863)

11.

1999年12月31日调整数额

18,951

242,268

36,139

4,653

302,011

8,569

310,580

12.

+/(-) 转入/转出基金余额

374

(35,335)

(4,952)

(434)

534

(39,813)

(3,500)

(43,313)

[后接B章]

13.

2001年12月31日数额

19,325

206,933

31,187

4,219

534

262,198

5,069

267,267

14.

+/(-) 转入/转出基金余额

(182)

(131,401)

(12,481)

(2,086)

(468)

(146,618)

(2,000)

(148,618)

15.

2003年12月31日数额

19,143

75,532

18,706

2,133

115,580

3,069

118,649

16.

2003年12月31日目标

19,306

79,619

19,736

2,036

n/a

N/a

a/ 不包括截至1999年12月31日的离职储备金12,705,300瑞郎; n/a: 不可适用。(PBE：按两年期支出概算的百分比。─ 译注。)

B. 2002-2003拟议计划和预算

概要

28. 2002-2003年拟议预算为678,400,000瑞郎，比2000-2001年565,858,000瑞郎的修订后预算增加112,542,000瑞郎，即19.9％。按各联盟开列的预算列于表4。

表4. 2002-2003年预算: 按联盟开列的预算变动额

(以千瑞郎计)

	2000-2001年	项目		资源变动额						预算		2002-2003年
	修订后	变动额		计划		费用		合计		变动额		拟议
	预算	数额	%	数额	%	数额	%	数额	%	数额	%	预算
联盟	A	B	B/A	C	C/A	D	D/A	E	E/A	F=B+E	F/A	G=A+F

会费供资联盟	38,612	--	--	(1,857)	(4.8)	1,857	4.8	--	--	--	--	38,612
PCT联盟	441,602	(29,874)	(6.8)	92,761	21.0	26,306	6.0	119,067	27.0	89,193	20.2	530,795
马德里联盟	68,128	(2,192)	(3.2)	8,892	13.1	4,117	6.0	13,009	19.1	10,817	15.9	78,945
海牙联盟	12,342	(534)	(4.3)	1,066	8.6	698	5.7	1,764	14.3	1,230	10.0	13,572
仲裁/其他	5,174	--	--	8,584	165.9	2,718	52.5	11,302	218.4	11,302	218.4	16,476

共计	565,858	(32,600)	(5.8)	109,446	19.3	35,696	6.3	145,142	25.6	112,542	19.9	678,400

29. 如表4所示，会费供资联盟的预算仍为38,612,000瑞郎。这表明由成员国会费供资的活动将实现名义上的零增长。PCT联盟增长的数额为89,193,000瑞郎，即20.2 ％，马德里联盟的增长数额为10,817,000瑞郎，即15.9％。海牙联盟的增长数额为1,230,000瑞郎，即10％，仲裁和其他活动的增长数额为11,302,000瑞郎，即218.4％。这反映了工作量和可动用资金的数量增长，这一增长尤其体现在PCT联盟以及在2000－2001两年期启动的在线争端解决服务相关活动的增长。表4提供了有关列入本章表8之中的详细计算的概要并在附录1中进一步加以说明。各联盟之间预算的分摊系根据费用的分配以及可动用资金的分配。依照这种原则，其本身作为决定的组成部分，也将影响到各联盟的收入和资金余额。

30. 表4列明了项目变动额的数额，反映了减少的数额为32,600,000 瑞郎。在前面的A章指出，在一份单一的文件中列出了拟议计划和预算，包括以前作为经常预算提交的各项活动和非编制预算项目活动。这种做法是通过提出一份2000－2001两年期统一的初步预算的方法来实现的，统一的初步预算反映了以前核准的数额为115,500,000瑞郎的项目拨款。这一数额减至2002－2003两年期的82,900,000瑞郎，差额被显示为32,600,000瑞郎的负项目变动额。对项目进行的调整符合附录1 A部分第(vi)项下所说明的以前在文件WO/PBC/3/2中提供的财务编制。如果不进行项目调整，势必会低估2002－2003两年期预算变动额的增长。

31. 表4所显示的资源变动额为145,142,000瑞郎，即25.6%。这包括了以前在文件WO/PBC/3/2中作为经常预算增长而提出的62,242,000瑞郎以及以前在文件WO/PBC/3/3中为新信息技术项目请求拨款的82,900,000瑞郎。通过划分计划变动额（即活动变动情况）和费用变动额（即费用结构的变动情况），进一步阐明了资源变动额。计划变动额的数额为109,446,000瑞郎，即19.3%；费用变动额为35,696,000瑞郎，即6.36%。有关预算变动额计算情况的明细列于附录一。就会费供资联盟而言，要实现名义上的零增长预算政策，就需要预算变动额的增长由计划变动额相应的减少来抵消。在线争端解决数额巨大的费用变动额主要是用来支付2002-2003年因只是在2000-2001两年期的第二年才根据相关伸缩幅度安排设立的员额而增加的费用。

32. 表5说明了根据2002-2003两年期计划结构的总预算变动额。新结构由被归入4个主要计划部分的18个主体计划组成。按计划标明的数额符合以前在文件WO/PBC/3/2和WO/PBC/3/3中提出的财务编制。在C章中列明了依据新的计划结构对修订后的预算分配进行的计算。如前面简要说明的那样，项目变动额反映了对以前核准的非编制预算的各项目预算分配的变化。其中包括主体计划15（信息技术）所减少的48,781,000瑞郎和主体计划18（房舍建筑）增加的16,181,000瑞郎。下面突出显示了预算变动额的主要变化。

33. 第一部分（政策、指导和管理）显示出预算增长额为991,000瑞郎，即4％。

34. 第二部分(知识产权体系和全球问题)显示了预算增长额为26,978,000瑞郎，即14.1％，包括计划增长额12,380,000瑞郎，即6.5%以及费用增长额为14,598,000瑞郎，即7.6%。尤其是，计划11(仲裁与调解中心)由于争端解决服务需求的迅速增长(如D章所示)计划量大，费用也有所增加。该预算增长的相关费用完全由在线争端解决收入的相应增长来支付，预算增长符合附录三中所拟议的伸缩幅度公式。主体计划06（专利合作条约体系）计划变动额增加9,390,000瑞郎，即8.2％，与D部分所概述的国际申请件数的增长相当。尽管马德里和海牙体系的注册和续展件数增加，但计划07(马德里、海牙和里斯本体系)的计划变动额由于进一步提高了效率，还可以减少。计划08(版权及相关权的发展)预算的减少是由于外交会议已于2001年结束。如果决定在2002-2003两年期再次召开外交会议，将为此目的划拨额外的资金。最后，主体计划10 (全球知识产权问题)增加1,642,000瑞郎，即17.4％的计划变动额，反映了对关于中小型企业的分项计划等新计划活动的重视。

表5. 2002-2003年预算: 按计划开列的预算变动额

(以千瑞郎计)

WO/PBC/4/2

第 ¹⁷ 页


			2000-2001年	项目		资源变动额						预算		2002-2003年
			修订后	变动额		计划		费用		合计		变动额		拟议
			预算	数额	%	数额	%	数额	%	数额	%	数额	%	预算
			A	B	B/A	C	C/A	D	D/A	E	E/A	F=B+E	F/A	G=A+F
第一部分：政策、指导和管理
	01	成员国组成机关	4,500	-	-	(157)	(3.5)	157	3.5	-	-	-	-	4,500
	02	指导与执行管理	10,507	-	-	(215)	(2.0)	741	7.1	526	5.0	526	5.0	11,033
	03	法律顾问	3,185	-	-	272	8.5	235	7.4	507	15.9	507	15.9	3,692
	04	规划、预算与控制	6,659	-	-	(481)	(7.2)	439	6.6	(42)	(0.6)	(42)	(0.6)	6,617
		第一部分合计	24,851	-	-	(581)	(2.3)	1,572	6.3	991	4.0	991	4.0	25,842
第二部分: 知识产权体系和全球问题
	05	工业产权法律的发展	8,237	-	-	621	7.5	491	6.0	1,112	13.5	1,112	13.5	9,349
	06	《专利合作条约》体系	114,754	-	-	9,390	8.2	8,745	7.6	18,135	15.8	18,135	15.8	132,889
	07	马德里、海牙和里斯本各体系	33,077	-	-	(1,379)	(4.2)	1,547	4.7	168	0.5	168	0.5	33,245
	08	版权及相关权的发展	8,283	-	-	(1,420)	(17.1)	218	2.6	(1,202)	(14.5)	(1,202)	(14.5)	7,081
	09	全球通信	13,153	-	-	1,358	10.3	811	6.2	2,169	16.5	2,169	16.5	15,322
	10	全球知识产权问题	9,428	-	-	1,642	17.4	482	5.1	2,124	22.5	2,124	22.5	11,552
	11	仲裁与调解中心	4,739	-	-	2,168	45.7	2,304	48.6	4,472	94.4	4,472	94.4	9,211
		第二部分合计	191,671	-	-	12,380	6.5	14,598	7.6	26,978	14.1	26,978	14.1	218,649
第三部分: 合作促进发展
	12	与发展中国家的合作	52,255	-	-	3,758	7.2	3,220	6.2	6,978	13.4	6,978	13.4	59,233
	13	与欧洲和亚洲部分国家的合作	4,406	-	-	503	11.4	254	5.8	757	17.2	757	17.2	5,163
	14	WIPO世界学院	14,051	-	-	1,495	10.6	702	5.0	2,197	15.6	2,197	15.6	16,248
		第三部分合计	70,712	-	-	5,756	8.1	4,176	5.9	9,932	14.0	9,932	14.0	80,644
第四部分: 行政管理
	15	信息技术	103,426	(48,781)	(47.2)	88,186	85.3	5,825	5.6	94,011	90.9	45,230	43.7	148,656
	16	人力资源管理	15,444	-	-	1,920	12.4	983	6.4	2,903	18.8	2,903	18.8	18,347
	17	行政事务	59,175	-	-	369	0.6	3,709	6.3	4,078	6.9	4,078	6.9	63,253
	18	房舍建筑	96,480	16,181	16.8	909	0.9	4,366	4.5	5,275	5.5	21,456	22.2	117,936
		第四部分合计	274,525	(32,600)	(11.9)	91,384	33.3	14,883	5.4	106,267	38.7	73,667	26.8	348,192
杂项和意外			4,099	-	-	507	12.4	467	11.4	974	23.8	974	23.8	5,073
		共计	565,858	(32,600)	(5.8)	109,446	19.3	35,696	6.3	145,142	25.6	112,542	19.9	678,400

35. 第三部分(合作促进发展)表明预算增长额为9,932,000瑞郎，即14％。主体计划13(与欧洲和亚洲部分国家的合作)的计划变动额增长幅度最高，为11.4％，主体计划14(WIPO世界学院)次之，为10.6％。

36. 第四部分(行政管理)的预算增长额为73,667,000瑞郎，即26.8％。这是因为数额为106,267,000瑞郎（即38.7％）的资金增加部分由32,600,000瑞郎（即11.9％）的项目变动额的减少所抵消。资金的增加包括最初在文件WO/PBC/3/2拟议的经常预算23,367,000瑞郎的增长额和最初在文件WO/PBC/3/3拟议的数额为82,900,000瑞郎的新信息技术项目的预算拨款。

37. 2002-2003两年期按支出用途开列的预算变动额列于表6。对项目变动额所作的调整反映出以前作为非编制预算核准的项目拨款的变动。高于平均水平的预算增长被指明是用于其他订约承办事务（28,084,000瑞郎，即55.7％），反映出因开展在文件WO/PBC/3/3中以前拟议的新信息技术活动所需的额外资金。房舍建筑和维修项目也包括在增加的资金之中（32,733,000瑞郎，即30.9％），其用途是为了支付额外的租金和维修费用以及以前核准的为新建设项目提供的拨款。最后，在用品与资料项下标明了预算增长额（3,878,000瑞郎，即51.7％），并在工作人员出差项下标明了预算增长额（2,565,000瑞郎，即21％）。在家具与设备项下显示了预算减少的数额（5,548,000瑞郎，即22.5％），以及研究金预算额的减少（1,662,000瑞郎，即22.6％）和出版费用预算额的减少（1,611,000瑞郎，即18.4％）。

38. 2002-2003 两年期按员额职类和计划开列的预算变动额列于表7。1,032个员额总额说明将增加100个员额。这符合以前的预算编制，并且包括了在文件WO/PBC/3/2中列入经常预算的69个员额以及在文件WO/PBC/3/3中列入信息技术项目的31个员额（调任和新的提案）。增加的100个员额总额包括专业人员职类69个员额和一般事务职类31个员额。不要求增加D1及其以上级别的员额。依据全球保护体系估算的工作量的预测数字，拟议在2002年期间仅设立100个所需增加员额中的58个。其余42个员额将在2003年期间逐步到位。就主体计划而言，以下主体计划将有大幅度的增长：主体计划06（专利合作体系）增加49个员额；主体计划15（信息技术）增加10个员额；主体计划11（仲裁和调解中心）增加9个员额；主体计划12（与发展中国家的合作）以及主体计划16（人力资源管理）各增加7个员额。

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表6. 2002-2003年预算: 按支出用途开列的预算变动额

(以千瑞郎计)


		1998-1999年	2000-2001年	项目		资源变动额						预算		2002-2003年
		支出	修订后	变动额		计划		费用		合计		变动额		拟议
支出用途			预算	数额	%	数额	%	数额	%	数额	%	数额	%	预算
			A	B	B/A	C	C/A	D	D/A	E	E/A	F=B+E	F/A	G=A+F
人事费用
	员额	201,548	254,917	-	-	23,833	9.3	22,297	8.7	46,130	18.1	46,130	18.1	301,047
	短期人员费用	17,502	19,877	-	-	414	2.1	729	3.7	1,143	5.8	1,143	5.8	21,020
	合计	219,050	274,794	-	-	24,247	8.8	23,026	8.4	47,273	17.2	47,273	17.2	322,067
差旅和研究金
	工作人员出差	12,125	12,214	(1,180)	(9.7)	3,234	26.5	511	4.2	3,745	30.7	2,565	21.0	14,779
	政府官员	20,946	19,765	(850)	(4.3)	1,079	5.5	721	3.6	1,800	9.1	950	4.8	20,715
	研究金	5,326	7,368	(40)	(0.5)	(1,819)	(24.7)	197	2.7	(1,622)	(22.0)	(1,662)	(22.6)	5,706
	合计	38,397	39,347	(2,070)	(5.3)	2,494	6.3	1,429	3.6	3,923	10.0	1,853	4.7	41,200
订约承办事务
	会议	5,654	6,392	(763)	(11.9)	974	15.2	241	3.8	1,215	19.0	452	7.1	6,844
	顾问	15,416	26,425	(9,883)	(37.4)	11,084	41.9	995	3.8	12,079	45.7	2,196	8.3	28,621
	出版	7,615	8,765	(525)	(6.0)	(1,334)	(15.2)	248	2.8	(1,086)	(12.4)	(1,611)	(18.4)	7,154
	其他	30,311	50,423	(14,034)	(27.8)	39,392	78.1	2,726	5.4	42,118	83.5	28,084	55.7	78,507
	合计	58,996	92,005	(25,205)	(27.4)	50,116	54.5	4,210	4.6	54,326	59.0	29,121	31.7	121,126
业务费用
	房舍建筑与维修	91,478	105,957	12,989	12.3	14,924	14.1	4,820	4.5	19,744	18.6	32,733	30.9	138,690
	通信及其他	15,823	17,464	(925)	(5.3)	2,498	14.3	685	3.9	3,183	18.2	2,258	12.9	19,722
	合计	107,301	123,421	12,064	9.8	17,422	14.1	5,505	4.5	22,927	18.6	34,991	28.4	158,412
设备和用品
	家具与设备	9,028	24,688	(15,987)	(64.8)	9,776	39.6	663	2.7	10,439	42.3	(5,548)	(22.5)	19,140
	用品与材料	12,460	7,504	(1,402)	(18.7)	4,884	65.1	396	5.3	5,280	70.4	3,878	51.7	11,382
	合计	21,488	32,192	(17,389)	(54.0)	14,660	45.5	1,059	3.3	15,719	48.8	(1,670)	(5.2)	30,522

未分拨		-	4,099	-	-	507	12.4	467	11.4	974	23.8	974	23.8	5,073

	共计	445,232	565,858	(32,600)	(5.8)	109,446	19.3	35,696	6.3	145,142	25.6	112,542	19.9	678,400

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表7. 2002-2003年预算: 按员额职类和计划开列的预算变动额


			2000-2001年修订后预算				预算变动额				2002-2003年拟议预算
			D	P	G	合计	D	P	G	合计	D	P	G	合计
第一部分: 政策、指导和管理
	02	指导与执行管理	4	7	8	19	(1)	3	(1)	1	3	10	7	20
	03	法律顾问	2	3	2	7	(1)	2	-	1	1	5	2	8
	04	规划、预算与控制	4	8	4	16	1	(2)	1	-	5	6	5	16
		第一部分合计	10	18	14	42	(1)	3	-	2	9	21	14	44
第二部分: 知识产权体系和全球问题
	05	工业产权法律的发展	4	4	6	14	-	2	-	2	4	6	6	16
	06	《专利合作条约》体系	6	45	272	323	(2)	26	25	49	4	71	297	372
	07	马德里、海牙和里斯本各体系	2	17	69	88	(1)	2	-	1	1	19	69	89
	08	版权及相关权的发展	3	3	5	11	(2)	2	(3)	(3)	1	5	2	8
	09	全球通信	1	8	18	27	-	4	(3)	1	1	12	15	28
	10	全球知识产权问题	1	10	2	13	2	1	2	5	3	11	4	18
	11	仲裁与调解中心	-	2	19	21	-	-	9	9	-	2	28	30
		第二部分合计	17	89	391	497	(3)	37	30	64	14	126	421	561
第三部分: 合作促进发展
	12	与发展中国家的合作	11	34	35	80	2	6	(1)	7	13	40	34	87
	13	与欧洲和亚洲部分国家的合作	-	3	2	5	-	1	-	1	-	4	2	6
	14	WIPO世界学院	-	7	7	14	1	2	2	5	1	9	9	19
		第三部分合计	11	44	44	99	3	9	1	13	14	53	45	112
第四部分: 行政管理
	15	信息技术	2	50	33	85	-	12	(2)	10	2	62	31	95
	16	人力资源管理	1	13	24	38	1	3	3	7	2	16	27	45
	17	行政事务	4	41	104	149	-	1	(1)	-	4	42	103	149
	18	房舍建筑	1	1	20	22	-	4	-	4	1	5	20	26
		第四部分合计	8	105	181	294	1	20	-	21	9	125	181	315

		共计	46	256	630	932	-	69	31	100⁽*⁾	46	325	661	1,032
D级员额包括总干事、副总干事、助理总干事和司长。
⁽*⁾42 个员额仅为 2003 年的员额数字。

39. 除员额之外，还包括短期雇用人员和顾问的拨款。21,020,000瑞郎的短期费用项下的拟议预算分配款额，足以支付本财政期间约为150名短期人员的费用。此外根据WIPO预算政策，因空缺员额而产生的人事费的节余可被用于短期雇用人员的供资。作为短期人员聘用幅度的说明，在2001年初雇用了约280名短期人员，供资来源于因空缺而节余的费用和为短期人员费用划出的预算拨款。除此之外，28,621,000瑞郎的预算拨款拟用于聘请顾问和专家。顾问的酬金与工作人员的水准大体相同，平均每月费用为10,000瑞郎。有关聘用顾问的数量，在2001年初聘用了大约60名顾问。此外，专家和讲课人员的费用也由相同的预算拨款供资。

40. 在B章另外列了3个表。按联盟开列的预算变动额一览列于表4并在表8中按主体计划作了进一步详细的解释。表8详细说明了按人事、非人事和主体计划开列的预算分配。最后，表10提供了按主体计划开列的信托基金资源概算使用情况的细节。这种做法是首次采用的。预计执行主体计划12（与发展中国家的合作）除经常预算项下的59,233,000瑞郎的拨款之外，还将使用数额为20,200,000瑞郎的信托基金资源。

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表8. 2002-2003年详细预算: 按联盟和计划开列的预算分配额

(以千瑞郎计)


			会费供资联盟		PCT 联盟		马德里联盟		海牙联盟		仲裁/其他		合计
			数额	占总额	数额	占总额	数额	占总额	数额	占总额	数额	占总额	数额	占总额
			A	％	B	％	C	％	D	％	E	％	A+...+E	％
第一部分: 政策、指导和管理
	01	成员国组成机关	270	0.7	3,467	0.7	553	0.7	95	0.7	115	0.7	4,500	0.7
	02	指导与执行管理	618	1.6	8,671	1.6	1,263	1.6	217	1.6	264	1.6	11,033	1.6
	03	法律顾问	209	0.5	2,907	0.5	426	0.5	68	0.5	82	0.5	3,692	0.5
	04	规划、预算与控制	386	1.0	5,141	1.0	789	1.0	136	1.0	165	1.0	6,617	1.0
		第一部分合计	1,483	3.8	20,186	3.8	3,031	3.8	516	3.8	626	3.8	25,842	3.8
第二部分: 知识产权体系和全球问题
	05	工业产权法律的发展	4,672	12.1	4,125	0.8	473	0.6	79	0.6	-	-	9,349	1.4
	06	《专利合作条约》体系	-	-	132,889	25.0	-	-	-	-	-	-	132,889	19.6
	07	马德里、海牙和里斯本各体系	-	-	-	-	28,351	35.9	4,894	36.1	-	-	33,245	4.9
	08	版权及相关权的发展	7,081	18.3	-	-	-	-	-	-	-	-	7,081	1.0
	09	全球通信	927	2.4	12,588	2.4	1,555	2.0	236	1.7	16	0.1	15,322	2.3
	10	全球知识产权问题	4,981	12.9	5,873	1.1	608	0.8	90	0.7	-	-	11,552	1.7
	11	仲裁与调解中心	-	-	-	-	-	-	-	-	9,211	55.9	9,211	1.4
		第二部分合计	17,661	45.7	155,475	29.3	30,987	39.3	5,299	39.0	9,227	56.0	218,649	32.2
第三部分: 合作促进发展
	12	与发展中国家的合作	4,033	10.4	47,322	8.9	6,631	8.4	981	7.2	266	1.6	59,233	8.7
	13	与欧洲和亚洲部分国家的合作	343	0.9	4,166	0.8	571	0.7	83	0.6	-	-	5,163	0.8
	14	WIPO世界学院	1,115	2.9	13,014	2.5	1,783	2.3	272	2.0	64	0.4	16,248	2.4
		第三部分合计	5,491	14.2	64,502	12.2	8,985	11.4	1,336	9.8	330	2.0	80,644	11.9
第四部分: 行政管理
	15	信息技术	3,668	9.5	127,546	24.0	13,315	16.9	2,282	16.8	1,845	11.2	148,656	21.9
	16	人力资源管理	1,390	3.6	13,426	2.5	2,434	3.1	405	3.0	692	4.2	18,347	2.7
	17	行政事务	4,711	12.2	46,449	8.8	8,315	10.5	1,373	10.1	2,405	14.6	63,253	9.3
	18	房舍建筑	3,922	10.0	99,237	18.7	11,287	14.3	2,261	16.7	1,229	7.5	117,936	17.4
		第四部分合计	13,691	35.5	286,658	54.0	35,351	44.8	6,321	46.6	6,171	37.5	348,192	51.3
杂项和意外			286	0.7	3,974	0.7	591	0.7	100	0.7	122	0.7	5,073	0.7
		共计	38,612	100.0	530,795	100.0	78,945	100.0	13,572	100.0	16,476	100.0	678,400	100.0

	2002-2003, 在总额中所占份额		5.7		78.2		11.6		2.0		2.4		100
	2000-2001, 在总额中所占份额		9.4		74.5		13.4		2.3		0.4		100

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表9. 2002-2003年详细预算: 按人事和非人事开列的预算分配额

(以千瑞郎计)


			人事	非人事													未分拨	合计
				差旅和研究金				订约承办事务				业务费用		设备和用品		合计
				工作人	政府	研究金		会议	顾问	出版	其他	房舍建筑	通信	家具	用品
			A	员出差	官员							与维修	及其他	与设备	与材料	B	C	A+B+C
第一部分: 政策、指导和管理
	01	成员国组成机关	-	-	3,500	-		1,000	-	-	-	-	-	-	-	4,500	-	4,500
	02	指导与执行管理	7,705	959	720	-		510	422	20	167	-	505	15	10	3,328	-	11,033
	03	法律顾问	3,074	110	150	-		170	90	36	-	-	62	-	-	618	-	3,692
	04	规划、预算与控制	5,987	155	-	-		15	200	120	30	-	90	20	-	630	-	6,617
		第一部分合计	16,766	1,224	4,370	-		1,695	712	176	197	-	657	35	10	9,076	-	25,842
第二部分: 知识产权体系和全球问题
	05	工业产权法律的发展	6,294	735	736	-	792		680	40	8	-	56	8	-	3,055	-	9,349
	06	《专利合作条约》体系	104,194	665	-	-	210		572	2,630	7,347	6,143	7,203	1,666	2,259	28,695	-	132,889
	07	马德里、海牙和里斯本各体系	26,049	314	337	-	176		600	2,377	981	298	1,680	356	77	7,196	-	33,245
	08	版权及相关权的发展	3,358	556	1,229	-	931		847	20	5	-	120	-	15	3,723	-	7,081
	09	全球通信	9,486	665	247	-	-		1,160	990	1,172	-	1,206	80	316	5,836	-	15,322
	10	全球知识产权问题	6,881	831	750	531	507		1,434	90	349	-	156	10	13	4,671	-	11,552
	11	仲裁与调解中心	7,746	140	100	70	50		473	150	260	72	150	-	-	1,465	-	9,211
		第二部分合计	164,008	3,906	3,399	601	2,666		5,766	6,297	10,122	6,513	10,571	2,120	2,680	54,641	-	218,649
第三部分: 合作促进发展
	12	与发展中国家的合作	32,651	5,740	9,600	800	830		5,400	150	1,600	10	752	1,000	700	26,582	-	59,233
	13	与欧洲和亚洲部分国家的合作	2,286	400	1,146	40	220		500	40	171	-	30	290	40	2,877	-	5,163
	14	WIPO世界学院	7,098	315	1,520	4,265	382		1,370	254	160	-	89	-	795	9,150	-	16,248
		第三部分合计	42,035	6,455	12,266	5,105	1,432		7,270	444	1,931	10	871	1,290	1,535	38,609	-	80,644
第四部分: 行政管理
	15	信息技术	31,149	2,563	680	-	1,023		13,873	70	62,567	19,250	1,235	11,419	4,827	117,507	-	148,656
	16	人力资源管理	13,364	287	-	-	28		240	100	2,875	100	531	644	178	4,983	-	18,347
	17	行政事务	47,291	296	-	-	-		580	67	815	2,590	5,835	3,627	2,152	15,962	-	63,253
	18	房舍建筑	7,454	48	-	-	-		180	-	-	110,227	22	5	-	110,482	-	117,936
		第四部分合计	99,258	3,194	680	-	1,051		14,873	237	66,257	132,167	7,623	15,695	7,157	248,934	-	348,192
杂项和意外			-	-	-	-	-		-	-	-	-	-	-	-	-	5,073	5,073
		共计	322,067	14,779	20,715	5,706	6,844		28,621	7,154	78,507	138,690	19,722	19,140	11,382	351,260	5,073	678,400

表10. 2002-2003年资源利用情况: 按计划开列的经常预算

盈余和信托基金活动

(以千瑞郎计)


				2002-2003年	信托基金	合计
				经常预算

				A	C	A+B+C

第一部分: 政策、指导和管理
	01	成员国组成机关		4,500	-	4,500
	02	指导与执行管理		11,033	-	11,033
	03	法律顾问		3,692	-	3,692
	04	规划、预算与控制		6,617	-	6,617
		第一部分合计		25,842	-	25,842
第二部分: 知识产权体系和全球问题
	05	工业产权法律的发展		9,349	-	9,349
	06	《专利合作条约》体系		132,889	-	132,889
	07	马德里、海牙和里斯本各体系		33,245	-	33,245
	08	版权及相关权的发展		7,081	-	7,081
	09	全球通信		15,322	-	15,322
	10	全球知识产权问题		11,552	-	11,552
	11	仲裁与调解中心		9,211	-	9,211
		第二部分合计		218,649	-	218,649
第三部分: 合作促进发展
	12	与发展中国家的合作		59,233	20,200	79,433
	13	与欧洲和亚洲部分国家的合作		5,163	-	5,163
	14	WIPO世界学院		16,248	300	16,548
		第三部分合计		80,644	20,500	101,144
第四部分: 行政管理
	15	信息技术		148,656	-	148,656
	16	人力资源管理		18,347	-	18,347
	17	行政事务		63,253	-	63,253
	18	房舍建筑		117,936	-	117,936
		第四部分合计		348,192	-	348,192

杂项和意外				5,073	-	5,073

			共计	678,400	20,500	698,900