Глава 1. Основы политики и управление в области ИС
Обзор
В этой главе рассматриваются основные приоритеты и задачи в области инноваций и интеллектуальной собственности, а также используемые правительствами различные инструменты государственной политики, в которых важную роль играет ИС. Затем в ней обсуждаются вопросы управления и изучаются различные модели функций министерств. Сюда входит то, как страны организуют директивный контроль за деятельностью соответствующих министерств, формулируют их обязанности и, следовательно, структуру их функций по управлению ИС. В этой главе также рассматриваются существующие в различных юрисдикциях механизмы разработки и координации политики, проведения консультаций с общественностью и роль ведомств ИС в этих процессах. Кроме того, более подробно рассматриваются способы взаимодействия ведомств ИС с заинтересованными сторонами в рамках их собственного управления и основные преимущества такого взаимодействия.
Основные выводы
Растущее значение ИС в государственной политике
Масштабные общественные проблемы, стремительный технический прогресс и усиливающаяся глобализация экономики создают возможности для повышения инновационного потенциала стран.
Правительства признают необходимость учета аспектов ИС при выработке более широких направлений политики, включая содействие инновациям, творчеству и устойчивому экономическому развитию. Одновременно проявляется активное стремление обеспечить участников инновационных и творческих экосистем инструментами и знаниями, необходимыми для более эффективного использования ИС в экономических и социальных интересах.
Поэтому правительства используют различные программные и политические инструменты не только для содействия отечественным инновациям, но и для помощи в их глобальной коммерциализации. Национальные стратегии в области ИС, формирующие и поддерживающие национальные инновационные системы и учитывающие международный рынок ИС, являются важным инструментом государственной политики.
Руководители ведомств ИС, участвующие в политических обсуждениях, должны понимать важность содействия формированию сбалансированной нормативно-правовой базы ИС, отвечающей потребностям динамично развивающегося рынка и в то же время отражающей общественные интересы и этические соображения.
Ведомства ИС являются ключевыми участниками процессов разработки государственной политики в своих странах.
Их участие в этих процессах важно со стратегической точки зрения. Для лиц, участвующих в выработке политики, они являются источником ценных данных и сведений о тенденциях в инновационной сфере, развивающихся технологиях и секторах национальной экономики с интенсивным использованием ИС, которые могут повлиять на направление правительственных стратегий и национальной политики. Ведомства ИС выступают общенациональными центрами компетенции в области интеллектуальной собственности.
Различные аспекты ИС затрагиваются в более широких направлениях национальной политики, что требует создания межминистерских механизмов координации в масштабах всего правительства. Активное участие ведомства ИС может помочь обеспечить учет связанных с ИС вопросов, например, в политике по развитию НИОКР, инноваций и торговли.
Преобладающие модели управления и новые тенденции
В этом разделе обсуждается, как страны организуют директивный контроль за деятельностью различных министерств, формулируют их обязанности и формируют структуру органов по управлению ИС.
Изученные варианты управления колеблются в диапазоне от более традиционной модели, в рамках которой ведомство ИС понимается главным образом как носитель юридических и регуляторных функций, до более современного подхода, в рамках которого ИС рассматривается как важный инструмент, создающий новые возможности для более широкого распространения инноваций, для творчества и достижения целей экономического развития.
Единой модели интеграции национальных ведомств ИС в структуру национальных министерств не существует. Чаще всего ведомство ИС является подразделением ведущего министерства, ответственного за инновации или экономику, либо министерства юстиции и правовых вопросов. Ответственность за авторское право и смежные права часто возлагается на министерство культуры или искусства. Однако в некоторых юрисдикциях существует единое ведомство ИС, на которое возложены задачи администрирования как в области промышленной собственности, так и в области авторского права.
В некоторых странах создаются агентства ИС, которые объединяют под одной крышей все связанные с ИС функции различных министерств. Их цель – создать единый центр, позволяющий увязать работу разных государственных структур, и тем самым улучшить координацию и повысить эффективность стратегий и служб ИС.
Хотя цели у систем управления и администрирования ИС во всем мире весьма схожи, при их проектировании в развивающихся странах может оказаться необходимым учитывать специфические для этих стран факторы. В них ниже количество заявок, подаваемых на регистрацию объектов ИС, и в целом меньше ресурсов, поэтому может потребоваться применение иных институциональных подходов, в которых приоритетными являются функции ИС, наиболее актуальные в местных условиях. Это также может привести к созданию моделей регионального сотрудничества, таких, например, как Африканская организация интеллектуальной собственности (АОИС).
Механизмы межведомственной координации и вовлечения общественности
Из-за межсекторального характера ИС и широкого круга задействованных министерств в большинстве стран, изученных в данном исследовании, были созданы официальные или неофициальные механизмы межведомственной координации, ориентированные не только на проблематику ИС, но и на более широкие взаимосвязанные области политики.
Кроме того, правительства обращаются к заинтересованным сторонам с просьбой представить свои предложения и отзывы о предлагаемых политических инициативах и участвуют в международном сотрудничестве для решения глобальных задач в области ИС.
Ведомства ИС часто играют ведущую роль в этих механизмах координации и консультаций, выступая в качестве организационного центра при взаимодействии с национальными и международными заинтересованными сторонами, проведении исследований и выработке политических рекомендаций.
Многие ведомства ИС также используют различные механизмы привлечения заинтересованных сторон к участию в управлении собственной деятельностью. Руководители ведомств ИС, с которыми проводились интервью, отмечали целый ряд преимуществ такого участия, включая доступ к узкоспециальным знаниям для содействия формированию политики и практики.
Глава 2. Управление ведомством ИС
Обзор
Чтобы изучить различные модели организации и повседневного управления в ведомствах ИС, участникам исследования были заданы вопросы о роли руководителя ведомства и порядке его назначения, об организационном и юридическом статусе ведомства, его задачах, мандате и сфере ответственности, об уровне административной автономии и стратегиях улучшения качества предоставляемых услуг.
Основные выводы
Руководитель ведомства ИС – это многоплановая должность, сочетающая в себе административные функции и задачи по формированию политики ведомства.
Опрошенные руководители ведомств ИС отмечают, что их роль заключается в обеспечении баланса между юридическими, административными, стратегическими и дипломатическими аспектами деятельности ведомства, а также в содействии достижению целей государственной политики и реализации приоритетов правительства. Во многих странах руководитель ведомства ИС является самым высокопоставленным государственным служащим, отвечающим за администрирование прав ИС. Он обычно занимает должность высокого уровня, подчиняясь старшему должностному лицу или главе министерства, в некоторых случаях министру или даже непосредственно главе правительства.
Процедура его назначения зависит от правовой, административной и политической системы каждой страны. Однако по тому, насколько важна эта должность в правительственном аппарате и как принимается решение о назначении руководителя ведомства ИС, можно судить о значении, которое правительство придает вопросам ИС.
Мандат и спектр функций ведомства ИС
Мандат многих национальных ведомств ИС заключается в поощрении инноваций, творчества и экономического развития путем создания системы охраны и управления правами ИС в конкретной юрисдикции. Хотя основные функции остаются неизменными, можно выделить два общих типа мандатов: у одного типа более широкие экономические и общественные цели, а другой ориентирован на оптимальное функционирование служб ИС.
Хотя все ведомства уделяют особое внимание качеству и эффективности предоставляемых ими услуг, ведомства с более широким мандатом участвуют еще в таких видах деятельности, как разработка политики, техническая помощь и укрепление потенциала, а также экономические исследования. Как правило, большинство ведомств ИС выходят за рамки своих регуляторных функций и активно участвуют в расширении знаний об ИС и формировании культуры ИС, а также в разработке специальных программ для малых и средних предприятий (МСП), исследовательского и научного сообщества и других.
Модели административной автономии
В данном разделе рассматривается степень независимости ведомства ИС в управлении своей текущей деятельностью и ресурсами. Ключевые параметры включают степень административной автономии, правовой статус ведомства, источник его операционного бюджета и степень контроля над доходами и расходами (включая установление пошлин), а также его возможности и гибкость при найме персонала.
Уровень административной автономии ведомств ИС в разных странах различен, хотя оценить его в каких-то абсолютных показателях сложно. Некоторые ведомства ИС в изученной выборке имеют статус национального правительственного агентства. В большинстве случаев такие агентства связаны с каким-либо министерством или подчинены ему и могут называться, например, специальным операционным агентством, децентрализованным государственным агентством или полугосударственным учреждением.
Один из ключевых параметров автономии – это финансовая независимость. На одном конце спектра находятся ведомства ИС, которые можно назвать учреждениями, работающими на основе самофинансирования. Они финансируют свою деятельность исключительно за счет собираемых ими пошлин и не получают дополнительных средств из государственного бюджета. Такой статус дает определенные преимущества, включая возможность долгосрочных инвестиций, но делает ведомство уязвимым в случае экономического спада или снижения доходов.
Некоторые ведомства ИС работают по модели «возмещения затрат», которая позволяет им покрывать из доходов от пошлин свои операционные расходы, направляя остающиеся доходы центральному правительству. В некоторых странах ведомства ИС получают ежегодные бюджетные ассигнования от министерства или правительства, а доходы от собранных пошлин возвращают центральному правительству.
В исследовании также рассматривается установление пошлин в области ИС и управление ими. В принципе, возможность устанавливать размер пошлин обеспечивает дополнительную финансовую гибкость, полезную для покрытия роста расходов, однако использование этой возможности обычно зависит от политических реалий и взаимоотношений с заинтересованными сторонами. Кроме того, при установлении пошлин приходится идти на сбалансированные компромиссы, чтобы обеспечить эффективное функционирование системы ИС и не поощрять подачу спекулятивных или низкокачественных заявок на охрану объектов ИС.
Хотя многие ведомства обладают определенной автономией в наборе персонала, большинство из них сталкиваются с ограничениями, связанными с численностью сотрудников и выделенными бюджетами. Важной задачей для всех руководителей ведомств ИС является обучение сотрудников, повышение их квалификации и укрепление потенциала. Все ведомства сталкиваются с трудностями при поиске необходимых специалистов, включая научных, юридических, технических и промышленных специалистов.
Стратегии повышения качества предоставляемых услуг
Ведомства ИС работают на национальном и глобальном рынке, где общепринята скорость и простота обслуживания, а нормой стали модели обслуживания, ориентированные на клиента. Глобальные корпорации все чаще используют различные формы ИС в разных странах, что требует от ведомств ИС согласования своих практик, процедур и технологических платформ с принятыми в других юрисдикциях.
Руководители ведомств ИС обычно заботятся о повышении качества, эффективности и результативности предоставляемых услуг. Административная эффективность имеет первостепенное значение, поскольку она служит интересам новаторов, авторов и предприятий, работающих на быстро меняющемся глобальном рынке. Ведомства ИС в меру своих возможностей стремятся быть на переднем крае технического развития, осваивая последние достижения в области цифровых технологий и искусственного интеллекта (ИИ). Международное сотрудничество ведомств ИС в глобальном масштабе необходимо для гармонизации используемых процедур и более эффективной охраны прав ИС, а также для решения задач, которые выходят за рамки национальных границ и требуют совместных действий.
Сегодня, как никогда ранее, инновационный потенциал и творческие возможности страны зависят от способности эффективно использовать интеллектуальную собственность. В условиях стремительного технического прогресса в новых и быстро развивающихся областях, сочетающегося с серьезными глобальными и социальными проблемами, связанными с устойчивым развитием, государствам нужно заботиться о предоставлении своим ведомствам ИС новых возможностей и оснащении их новым оборудованием, чтобы они не отставали от меняющегося технологического ландшафта.