Глава VI. Коммерческая тайна в совместных инновациях

Вопросы, которые будут рассматриваться в этой главе

• Особенности управления коммерческой тайной в совместных инновациях

• Управление коммерческими тайнами на различных этапах сотрудничества

• Охрана и использование коммерческих тайн в университетах

• Обращение с коммерческими тайнами при сотрудничестве между университетами и предприятиями

Во многих недавно опубликованных книгах и статьях подчеркивается важность моделей совместных инноваций не только для повышения конкурентоспособности компаний, но и для ускоренного создания инновационных продуктов, приносящих пользу обществу в целом. Многие страны поощряют сотрудничество между государственными исследовательскими учреждениями и частными компаниями, чтобы способствовать практическому применению и введению в коммерческий оборот результатов государственных исследований.

На практике в совместных исследованиях участвуют представители двух или более организаций, обладающие необходимым для реализации конкретного проекта опытом, знаниями, ноу-хау и навыками. Их совместные усилия приводят к достижению общей цели.

Коммерческая тайна как предшествующая ИС. Полный отказ от обмена информацией, составляющей коммерческую тайну, с другими исследователями в рамках совместного проекта зачастую бывает невозможен, поскольку взаимное обогащение знаниями и ноу-хау является ключевым условием успеха совместной деятельности. Поэтому, если такая информация рассматривается как актуальная для совместного проекта, владелец коммерческой тайны может решить, каким образом и при каких условиях он будет делиться своими тайнами с другими партнерами, чтобы в максимальной степени сохранить ценность этих тайн для компании и повысить вероятность успеха совместного процесса. Коммерческие тайны, принадлежащие каждому из партнеров и предоставляемые для использования другим партнерам во время (а возможно, и после) сотрудничества в рамках согласованных условий, являются частью так называемой «предшествующей ИС».

Коммерческая тайны как создаваемая ИС. Коммерческие тайны также могут быть созданы в результате сотрудничества. В этом случае они являются частью так называемой «создаваемой ИС». Если результатом сотрудничества становится появление новой идеи (т. е. новой информации в широком смысле этого слова), то способ обращения с этой ценной информацией может составить важный вопрос для сотрудничающих сторон. Кто обладает правом собственности на эту новую информацию? Следует ли просто опубликовать ее вместо того, чтобы прибегать к патентной охране? Следует ли прибегнуть к патентной охране, тем самым также принимая на себя обязательства раскрыть эту информацию? Или же лучше обратиться к охране коммерческой тайны, которая требует продуманного режима конфиденциальности и определения условий раскрытия тайны? Следует ли предоставлять информацию, составляющую коммерческую тайну, только членам совместной исследовательской группы или также посторонним лицам? При совпадении организационных целей, экономических или деловых интересов сотрудничающих партнеров поиск ответа на эти вопросы, удовлетворяющего все стороны, не представляет особого труда. Однако в случае разнонаправленности их деловых принципов и целей прийти к согласию может оказаться труднее.

Несложно понять, что наилучший способ обращения с коммерческими тайнами в совместных исследованиях зависит от согласованной цели и характера общего проекта. Тем не менее можно с уверенностью сказать, что коммерческие тайны составляют неотъемлемую часть совместных инноваций, в связи с чем организации должны принять во внимание несколько факторов. Информацию об охране в ходе сотрудничества коммерческой тайны, представленной в виде цифровых данных, метаданных, алгоритмов и программного кода, см. в главе VII «Коммерческая тайна и цифровые объекты», в частности в разделе 3.

1. Особенности управления коммерческой тайной в совместных инновациях

Общие меры по управлению коммерческой тайной также применимы к совместным инновации (см. главу IV «Управление коммерческой тайной»). Поскольку передача информации, составляющей коммерческую тайну, какой-либо стороне (или сторонам) за пределами организации повышает как риск ее незаконного присвоения третьими сторонами, так и риск смешивания коммерческих тайн организации с тайнами третьих сторон, в главе IV настоящего руководства (разделы 3.2 и 5.2) описаны некоторые действия по снижению таких рисков.

При ведении совместных исследований предполагается, что специалисты по инновациям будут управлять секретностью (информации, составляющей коммерческую тайну) и потоками этой информации на всем протяжении процесса совместных инноваций. Внешние факторы, снижающие риск незаконного присвоения коммерческих тайн (например, продуманная национальная нормативно-правовая база в области охраны коммерческой тайны), также может способствовать укреплению уверенности и доверия между партнерами до уровня, на котором они смогут безбоязненно делиться друг с другом своими ценными нематериальными активами. Ниже будут приведены некоторые рекомендации общего характера, касающиеся подходов к отдельным аспектам управления коммерческий тайной в совместных инновациях.

1.1. Правовые и культурные различия между понятиями «доверие» и «лояльность» в совместной деятельности

Уверенность и доверие представляют собой два ключевых компонента успешного управления коммерческой тайной. Формирование культуры доверия и лояльности среди партнеров, как правило, снижает риск незаконного присвоения коммерческой тайны. Однако заявить об этом гораздо проще, чем выстроить такую культуру в действительности.

Нормативно-правовая база сотрудничества в нескольких юрисдикциях

Распространение сходных или даже аналогичных национальных нормативно-правовых баз или законов на всех участников сотрудничества способствует взаимной уверенности и доверию. Например, одной из движущих сил принятия Директивы Европейского союза (ЕС) о защите коммерческой тайны стал тот факт, что без эффективных и сопоставимых средств правовой защиты коммерческой тайны в пределах всего Союза стимулы для осуществления инновационной трансграничной деятельности в рамках внутреннего рынка сводятся на нет, и коммерческая тайна оказывается не в состоянии реализовать свой потенциал в качестве двигателя для экономического роста и создания новых рабочих мест ⁽¹⁾Директива Европейского Парламента и Совета Европейского союза 2016/943 от 8 июня 2016 года о защите конфиденциальных ноу-хау и деловой информации (коммерческой тайны) от незаконного приобретения, использования и раскрытия, абзацы 3 и 4 преамбулы.. Однако фактически организации и отдельные лица, участвующие в совместных международных проектах, могут относиться к разным регионам, в которых существуют различные правовые традиции в области охраны коммерческой тайны и ее обеспечения.

Несмотря на то что между национальными нормативно-правовыми базами в области охраны коммерческой тайны наблюдается определенное сближение (особенно в отношении критериев соответствия), законы и практика, выходящие за пределы темы коммерческой тайны в ее узком понимании, но имеющие отношение к ее эксплуатации и обеспечению охраны, продолжают различаться: в их число входят законы, регулирующие трудовую деятельность, неприкосновенность частной жизни, защиту данных, собственность (в том числе совместную), договоры, гражданские и уголовные процессуальные вопросы, контроль за экспортом технологий и налогообложение. Чтобы избежать непонимания и необоснованных предположений, партнеры должны помнить о различиях между национальными законами и заполнять существующие пробелы с помощью договоров или тщательного выбора применимого права ⁽²⁾Вопросы, связанные с международными судебными разбирательствами, рассматриваются в главе V «Судебные разбирательства, связанные с коммерческой тайной», раздел 7..

Культурные различия, связанные с сотрудничеством в нескольких юрисдикциях

Очевидно, что лежащие в основе сотрудничества нормативно-правовые базы представляют собой лишь один из факторов, способных оказать влияние на коммерческие тайны в контексте сотрудничества в нескольких юрисдикциях. Культурные различия между членами сотрудничающей группы также могут повлиять на поведение членов и коммуникацию между ними. В конечном счете практической реализацией соглашения о сотрудничестве и обменом информацией, составляющей коммерческую тайну, занимаются конкретные люди. В контексте международного сотрудничества программы обучения и профессиональной подготовки в области работы с коммерческими тайнами могут быть адаптированы к мультикультурным группам; эти программы также могут включать в себя информирование участников о различных подходах к формированию доверительной атмосферы и обмену информацией.

Различия в организационной культуре и бизнес-стратегиях

Даже если партнеры проживают в одной и той же стране, различия между их организационной культурой и структурой, а также бизнес-стратегиями могут привести к разным представлениям об охране коммерческих тайн и расхождению между соответствующими ожиданиями. Как правило, если в совместных исследованиях участвуют государственные исследовательские центры (включая университеты) и частные компании, то охрана коммерческих тайн влияет на их соответствующие задачи и цели различным образом (см. раздел 3 ниже). Один из аспектов, о которых необходимо помнить для того, чтобы сократить расхождение между подходами к управлению коммерческими тайнами, касается усилий всех сторон по согласованию конечной цели совместного проекта при должном внимании к их соответствующим обоснованным интересам.

В целом формирование группы из представителей нескольких организаций является более сложной задачей. Помимо организационной культуры, правила конфиденциальности и руководящие указания, применимые к совместной исследовательской группе, могут отличаться от правил и указаний, существующих в организации каждого из членов группы. Поэтому четкое разъяснение практических правил и ожидаемых моделей поведения членов группы (т. е. составление перечня предписываемых и запрещенных действий) может облегчить взаимодействие между членами группы и их совместную работу. Эти указания не обязательно оформлять в виде официальных внутренних правил; они могут носить характер рекомендаций для участников совместного проекта. Важно, чтобы в составлении этих правил, которые должны быть четкими, применяемыми последовательно и соответствующими цели сотрудничества, участвовали все стороны сотрудничества, включая как исследователей, так и руководителей. Соответственно, еще более важную роль в обеспечении успеха сотрудничества играют мероприятия в области укрепления сплоченности группы, обучения и повышения квалификации членов группы.

1.2. Неоднозначный характер коммерческих тайн в рамках совместных инноваций

Терминология

В процессе любого сотрудничества партнеры должны дать четкие определения таким неоднозначным терминам, как «открытый», «секретный» и «конфиденциальный», которые могут обозначать разные понятия при использовании разными организациями. Например, одна из сторон может использовать термин «конфиденциальный» в более широком смысле, включая в него не только коммерческие тайны, но и такие концепции, как неприкосновенность частной жизни и безопасность.

Кроме того, в языках, которыми пользуются партнеры, могут существовать смысловые ассоциации, способствующие различному пониманию терминов. Например, в скандинавских языках вместо выражения «коммерческая тайна» используется юридический термин «бизнес-тайна». Таким образом возникает риск того, что некоторые люди будут рассматривать последний термин в более узком значении, чем первый, который более широко используется в других странах. Поэтому у партнеров может возникнуть необходимость прежде всего согласовать значение на первый взгляд общепринятого термина «коммерческая тайна» (или «бизнес-тайна»).

Неопределенности, связанные с процессом совместных инноваций

Разработка нового продукта представляет собой длительный процесс, который начинается с появления идеи, формирования концепции, проведения НИОКР и проектирования, а заканчивается производством, маркетингом и бизнес-анализом. Начальную фазу этого процесса инноваций зачастую называют «неопределенным стартом», поскольку на этом этапе отсутствуют четкость и уверенность в отношении результата процесса и права собственности на инновационный продукт. Однако уже на этом раннем этапе управление доступом к информации может играть важную роль в сохранении контроля над процессом инноваций.

Поскольку коммерческая тайна представляет собой непостоянный корпус знаний, партнерам может быть сложно предугадать, какой информацией, составляющей коммерческую тайну, им потребуется обменяться в ходе будущей совместной деятельности. В связи с этим участникам совместной деятельности необходимо добиться равновесия между четкими определениями терминов и гибкостью подхода. Некоторые советы для достижения такого баланса приведены в разделе 2.2.

Кроме того, управление информацией на раннем этапе сотрудничества необходимо не только для сохранения возможности защиты новых идей (т. е. информации) методами охраны коммерческой тайны, но и для сохранения возможности использования других видов ИС, таких как патенты или промышленные образцы, которые зависят от соблюдения секретности в период до подачи заявки. На этом этапе «неопределенного старта» подобная конфиденциальная и потенциально ценная информация может отвечать или не отвечать правовым требованиям, необходимым для охраны коммерческой тайны. Тем не менее на определенном этапе конфиденциальная информация может стать коммерческой тайной, отвечающей таким правовым требованиям; также она может быть опубликована или иным образом стать общеизвестна в среде исследователей, относящихся к данной области. Возможен и вариант, при котором на всем протяжении процесса инноваций она не выйдет за рамки статуса конфиденциальной информации: иными словами, ее конфиденциальность будет охраняться, однако ценность ввиду секретности не сможет быть подтверждена.

Если эта конструкция выглядит чересчур сложной, то в двух словах ее можно сформулировать так: обе стороны осознают неопределенный и динамично меняющийся характер коммерческих тайн в совместных инновациях и привлекают к поиску практического решения не только юристов, но и руководителей коммерческого и технического направления.

1.3. Осуществление надзора за управлением коммерческой тайной

Потенциальные несовпадения между представлениями сотрудников о коммерческой тайне и этап «неопределенного старта» инноваций сами по себе осложняют осуществление надзора за управлением коммерческой тайной на всем протяжении процесса инноваций. В условиях сотрудничества этот надзор становится еще более сложной задачей, так как увеличивается число участвующих организаций и руководителей в сфере ИС.

Один из практических вопросов, который приходится решать партнерам, заключается в том, есть ли смысл в создании отдельного руководящего органа в области управления ИС (например, руководящей группы или консультативного совета) или же достаточно согласия между руководителями в сфере ИС, представляющими разные стороны. Чем больше имеется различий между сторонами с точки зрения их отраслей промышленности, стран или подходов к управлению, тем выше вероятность возникновения разногласий в дискуссиях между их руководителями в сфере ИС. Создание в рамках сотрудничающей группы единого органа, управляющего ИС, может оказаться разумным решением, в особенности если стороны придерживаются разной культуры управления, а их проекты являются долгосрочными, направленными на достижение масштабных исследовательских целей и включающими в себя сложный комплекс предшествующей ИС.

2. Управление коммерческими тайнами на различных этапах сотрудничества

Хотя бóльшая часть общих принципов и рекомендаций, касающихся управления коммерческой тайной ⁽⁴⁾См. главу IV «Управление коммерческой тайной». В частности, в подразделах 3.2 и 5.2 главы IV описаны некоторые меры, помогающие снизить риски незаконного присвоения и смешивания в ходе совместной деятельности. В подразделе 2.3 главы IV подробно описаны предусмотренные договором меры защиты конфиденциальности (в том числе в рамках договоров с третьими сторонами)., применима ко всем этапам процесса совместных инноваций, отдельные этапы этого процесса могут требовать больше внимания.

2.1. Ведение переговоров о сотрудничестве

Как правило, если две или более стороны выразили общий интерес к участию в совместной деятельности, они оценивают различные положительные и отрицательные результаты этого сотрудничества для своих организаций и обсуждают заключение соглашения.

Зачастую на этом этапе сторонам бывает необходимо обменяться чувствительной коммерческой или технической информацией. Поэтому они обычно подписывают соглашение о неразглашении информации (NDA). Основные характеристики NDA описаны в разделе 2.3 главы IV. На данном этапе сотрудничества необходимо учесть несколько важных моментов, касающихся подписания NDA.

• Ограничение цели: NDA заключается только для оценки осуществимости и желательности сотрудничества. Этот документ посвящен вопросам конфиденциальности и обмена конфиденциальной информацией. В нем отсутствуют положения, касающиеся лицензирования, а также не упоминаются намерения предоставлять какую-либо информацию, за исключением обязательной для переговоров.

• Определение конфиденциальной информации: надлежащее определение информации, считающейся конфиденциальной, играет ключевую роль, поскольку передача такой информации будет проходить в рамках гипотетических и нечетко определенных отношений между сторонами.

• Протокол завершения действия: В NDA необходимо явным образом указать, что документы и другие носители данных, а также материалы и образцы, содержащие конфиденциальную информацию, должны быть возвращены или уничтожены, если стороны примут решение о прекращении переговоров. Стороны могут уточнить конкретные виды носителей данных и методы уничтожения, а также потребовать подтвердить факт уничтожения. Кроме того, стороны обычно гарантируют, что переданная конфиденциальная информация не будет использована в дальнейшем. В некоторых юрисдикциях сторонам может вменяться в обязанность сохранять переданную информацию в течение какого-либо минимального периода, например, для целей аудита или в связи с требованиями закона. Стороны также могут учесть эти аспекты при обсуждении протоколов завершения действия NDA.

2.2. Использование коммерческих тайн в рамках сотрудничества

Если переговоры завершились успешно, то официальное соглашение о сотрудничестве обычно включает в себя ряд положений, посвященных коммерческим тайнам (и/или ноу-хау), в том числе касающихся передачи предшествующей ИС и управления создаваемой ИС. Соглашение о сотрудничестве должно явным образом заменять собой NDA, заключенное на этапе переговоров.

Хотя в соглашении о сотрудничестве обычно содержится определение и список предшествующей ИС, принадлежащей каждой из сторон, коммерческие тайны поддаются четкому определению с бóльшим трудом, чем другие виды ИС. Причина проблемы заключается в том, что любая утечка информации, содержащей коммерческую тайну, приведет к утрате права на ее охрану.

Один из возможных технических приемов для ее решения — определить коммерческую тайну через ссылку на ее название или любое идентифицирующее ее обозначение (или идентификационный номер), а также область, к которой она относится, в списке предшествующей ИС (например, коммерческая тайна №14, касающаяся характеристик производителей компонентов). Если одному из партнеров необходимо получить доступ к секретной информации или использовать ее, заключаемое соглашение может быть более детальным. В целом здесь может оказаться полезной внутренняя база данных, в которой будут документироваться коммерческие тайны, поскольку она позволит отслеживать доступ к ним уполномоченных представителей сотрудничающих организаций.

С точки зрения владельцев предшествующей ИС в соглашении также важно указать, что они сохраняют за собой право собственности на все изменения в коммерческих тайнах, составляющих часть предшествующей ИС.

Для сохранения баланса между четкостью формулировок соглашения о сотрудничестве и гибкостью в выборе будущих направлений сотрудничества стороны могут рассмотреть следующие возможности.

• Четко сформулированные, но гибкие NDA: в NDA могут содержаться четкие определения конфиденциальной информации, которая будет использоваться в ходе совместной деятельности, а также положения, предусматривающие периодический пересмотр и корректировку объема конфиденциальной информации в соответствии с ходом развития проекта.

• Многоступенчатый доступ к информации: исследователи и группы, участвующие в совместной работе, могут иметь разный уровень и объем доступа к общей информации. Например, если речь идет о партнерстве между университетом и фармацевтической компанией, данные о начальных этапах исследования могут быть широко доступны сотрудникам университета, тогда как доступ к более ценным с коммерческой точки зрения выводам может быть ограничен меньшей по размеру группой.

• Четко определенные, но адаптируемые промежуточные результаты: стороны могут согласовать четко определенные промежуточные результаты работы над проектом. В каждой промежуточной точке они могут анализировать создаваемую информацию и решать, как с ней следует обращаться.

• Совещания по стратегии в области ИС: стороны могут регулярно проводить совещания по стратегии в области ИС в целях обеспечения гибкого управления ИС и четкого процесса принятия решений.

Обмен предшествующими коммерческими тайнами, принадлежащими другим партнерам по сотрудничеству, означает расширение контактов с информацией других сторон, составляющей коммерческую тайну, что увеличивает риск смешивания ⁽⁵⁾См. главу IV, раздел 5.2.. В соответствии с соглашением о сотрудничестве каждая сторона должна принять меры для предотвращения незаконного использования или раскрытия коммерческих тайн, принадлежащих другим сторонам.

Даже при наличии безукоризненно сформулированного требования о неразглашении информации риск незаконного использования предшествующих коммерческих тайн другой стороной невозможно свести к нулю. Таким образом, с точки зрения владельцев коммерческих тайн объем таких тайн, входящих в состав предшествующей ИС, должен быть ограничен конкретными видами использования конкретной информации в конкретных целях, относящихся к ожидаемой совместной деятельности.

Аналогичным образом другая сторона, которая является получателем информации, составляющей коммерческую тайну, может не желать раскрытия такой информации владельцем коммерческой тайны без необходимости, поскольку такое действие лишь распространяет обязанности по сохранению конфиденциальности на полученную ненужную информацию и увеличивает нагрузку, связанную с надлежащим управлением этой информацией для снижения до минимума риска наступления ответственности.

2.3. Определение совместных коммерческих тайн в ходе сотрудничества

Как правило, в соглашении о сотрудничестве также описаны методы выявления создаваемой ИС, ее включения в отчетность и управления ей. Таким образом, соглашение закрепляет способы определения собственности на совместно созданную ИС, указывает обладателей прав на нее с точки зрения обращения за правовой защитой, использования и коммерческой эксплуатации, а также конкретизирует права, сохраняющиеся после окончания сотрудничества, права на производную ИС и т. д. (см. также разделы 2.4 и 2.5 ниже).

Для определения ИС, находящейся в совместной собственности, обычно один или несколько руководителей (например, руководитель проекта) отвечают за информирование руководителя в сфере ИС (или объединенной группы по управлению ИС) совместного проекта о технических результатах, достигнутых в процессе сотрудничества. На этом этапе руководитель проекта инструктирует исследователей о необходимости сохранять конфиденциальность потенциально ценной информации, идей и т. д. Конфиденциальность новых результатов, для которых патентная охрана может оказаться более подходящей, нежели охрана коммерческой тайны, должна сохраняться как минимум до момента подачи патентной заявки. Чтобы информация оставалась потенциально пригодной для охраны в качестве коммерческой тайны, с ней необходимо обращаться с осторожностью, достаточной для соответствия необходимым критериям.

Опираясь на информацию, сообщенную руководителем(-ями) программы, руководитель в сфере ИС или руководящая группа решают, какой из механизмов охраны ИС наилучшим образом подходит для каждого нового технического результата. Обычно при этом проводится анализ уместности охраны в качестве коммерческой тайны по сравнению с другими видами ИС, например патентами. Ниже перечислены некоторые вопросы, на которые следует ответить в процессе анализа. Играет ли сохранение секретности информации критически важную роль с точки зрения долгосрочного коммерческого успеха? Приведет ли общее развитие технологий к тому, что секретная информация естественным образом окажется известной другим исследователям, которые придут к ней самостоятельно? Устареет ли эта информация через небольшое время?

Ответы на эти вопросы могут повлиять на ожидаемую продолжительность охраны коммерческой тайны, а также на объем средств и ресурсов, необходимых для управления ею. Таким образом, при принятии решений необходимо учитывать не только правовые и технические, но и деловые и коммерческие аспекты. Безусловно, если секретность той или иной информации критически важна для долгосрочного успеха проекта, партнерам необходимо принять для ее охраны более надежные меры, чем если эта информация станет общеизвестной в любом случае. Во втором варианте партнеры также могут разработать стратегию раскрытия коммерческой тайны, чтобы избежать непредвиденных последствий, возникающих после спонтанного прекращения срока ее охраны.

2.4. Обращение с совместными коммерческими тайнами в ходе сотрудничества

Факт создания информации, составляющей коммерческую тайну, в ходе совместных исследований не обязательно означает, что она должна принадлежать всем участникам. Совместная собственность на все разработанные технологии обычно может показаться простым решением. Тем не менее, поскольку в состав разработанной технологии зачастую входит ранее созданная ИС, ее владелец может непреднамеренным и косвенным образом лишиться контроля над ней.

Таким образом, в зависимости от практических потребностей партнеров по сотрудничеству в кратко-, средне- и долгосрочной перспективе партнеры могут утвердить соглашение, согласно которому у коммерческой тайны будет единственный владелец, но другие участники сотрудничества смогут законно использовать эту информацию. При составлении такого соглашения также можно принимать во внимание бизнес-стратегии каждой стороны, включая географический охват деятельности, сферы коммерческого использования и т. д.

В целом подобные соглашения обговариваются и закрепляются в форме договоров, одобренных партнерами. Поскольку некоторая информация, передаваемая партнерам, может быть критически важной для деятельности владельца коммерческой тайны, в договорах могут содержаться различные положения, направленные на укрепление охраны такой информации. Такие положения, например, могут касаться конфиденциальности информации, ограничений на ее использование, запрета на ее передачу, прав, сохраняющихся после смены контролирующего информацию партнера, а также разрешения споров.

Даже при наличии в договоре таких положений существует неотъемлемый риск того, что участники сотрудничества передадут кому-либо секретную информацию, нарушив соглашение. Соглашение о сотрудничестве может быть не известно в деталях всем участвующим исследователям, при этом они могут гибко трактовать даже известные им правила: например, исследователь может решить, что цель, которая будет достигнута путем упрощения условий сотрудничества, оправдывает единичное или даже систематическое нарушение правил.

Поэтому партнеры по сотрудничеству также могут согласовать дополнительные меры, которые обеспечат соблюдение сторонами обязательств по сохранению конфиденциальности. Например, выше мы уже обращали внимание на важность регулярного и непрерывного проведения информационных программ для всех участников сотрудничества. Кроме того, стороны могут согласовать периодическое проведение аудитов для проверки соблюдения согласованных условий.

2.5. Обращение с коммерческими тайнами после завершения сотрудничества

Управление коммерческими тайнами, находящимися в совместной собственности, и соблюдение положений об ответственности имеют большое значение не только во время сотрудничества, но и после его добровольного или недобровольного завершения. Эти положения, охватывающие период после окончания сотрудничества, также должны быть согласованы сторонами и включены в соглашение о сотрудничестве.

В частности, стороны могут обсудить следующие вопросы:

• кому будет принадлежать та или иная коммерческая тайна после завершения сотрудничества;

• как долго будут действовать положения о конфиденциальности или СНИ;

• как будут решаться вопросы ответственности в случае незаконного присвоения коммерческой тайны или нарушения соглашения;

• положения, регулирующие сквозные вопросы, включая дочерние компании сторон, последующее лицензирование, сублицензирование или передачу прав.

Особую обеспокоенность у владельца коммерческой тайны вызывает тот факт, что тайна, ставшая общедоступной, утрачивает всю свою ценность. Из этого следует, что партнеры зависят от способности друг друга сохранять секретность информации даже после завершения сотрудничества. Поиск взаимно приемлемого решения, охраняющего конфиденциальность коммерческих тайн, отвечает интересам всех участников сотрудничества.

Управление коммерческими тайнами после завершения сотрудничества также может потребовать особого внимания от каждой стороны. Поэтому при обсуждении способов охраны совместно созданной информации с помощью различных видов ИС партнеры также могут рассмотреть потенциальные последствия, связанные с охраной коммерческой тайны после окончания сотрудничества.

3. Специфика сотрудничества с участием партнеров из научно-образовательной сферы

Масштабы мирового сотрудничества, объединяющего государственные исследовательские учреждения и предприятия из различных отраслей, растут. В 2017 году почти четверть стран — членов ОЭСР потратили более 100 млн евро каждая на прямую поддержку совместных проектов между государственными исследовательскими организациями и промышленностью ⁽⁶⁾University-Industry Collaboration, OECD, 2019.. Число международных патентных заявок в соответствии с Договором о патентной кооперации (РСТ) ⁽⁷⁾По причинам, которые были описаны в разделе 2.4 выше, стороны сотрудничества могут решить, что право собственности на создаваемую ИС будет принадлежать одной из них. Таким образом, число патентных заявок, совместно поданных предприятиями и государственным сектором, не обязательно отражает общее число заявок, созданных в результате такого сотрудничества. Однако, поскольку соглашения о сотрудничестве носят конфиденциальный характер, точно определить последнюю цифру чрезвычайно сложно., совместно поданных предприятиями и государственным сектором в период с 2008 по 2022 год, значительно выросло во многих странах: приблизительно в восемь раз — в Китае, в четыре раза — во Франции и в Республике Корея и в два раза — в Соединенных Штатах Америки.

Традиционно деятельность университетов и государственных научно-исследовательских организаций (ГНИО) подчиняется принципам открытости и обмена информацией. Многие университеты заявляют, что открытость обмена информацией и абсолютная свобода публикации является частью их научной миссии в области образования и фундаментальных исследований ⁽⁸⁾В Соединенных Штатах Америки научно-образовательные учреждения могут воспользоваться преимуществами исключения из правил экспортного контроля, касающегося фундаментальных исследований (FRE). Говоря вкратце, FRE применяется в том случае, если результаты фундаментальных или прикладных исследований в области науки и техники публикуются и широко распространяются в рамках научного сообщества (в отличие от частных исследований и деятельности производственных компаний).. Публикация результатов исследований играет важнейшую роль в карьере научных работников. Именно поэтому у ГНИО отсутствует серьезная потребность рассматривать возможность охраны результатов своей инновационной деятельности в качестве коммерческих тайн (если речь не идет об ограничениях, связанных с национальной безопасностью).

Однако такая позиция может противоречить потребностям игроков частного сектора, с которыми ГНИО желают заключить соглашения о совместных исследованиях. Коммерческие тайны обеспечивают предприятиям уникальные возможности, которые невозможно заменить другими механизмами охраны; кроме того, коммерческие тайны входят в перечень ценных нематериальных активов, укрепляющих конкурентное преимущество компаний. Вне зависимости от того, являются ли коммерческие тайны частью создаваемой или предшествующей ИС, риск утраты права на их охрану является важным фактором, влияющим на принятие решения о сотрудничестве с ГНИО. Этот фундаментальный разрыв между интересами и целями ГНИО и частных организаций постепенно сокращаются; представители обоих секторов стремятся к объединению усилий и ищут практические решения, способствующие дальнейшему прогрессу их исследований.

3.1. Использование коммерческих тайн университетами и ГНИО

Расширение взаимодействия в сфере исследований между научно-образовательными учреждениями и предприятиями в сочетании с ростом внимания к введению в коммерческий оборот результатов научных исследований привело к тому, что университеты и ГНИО начали отходить (по крайней мере, в определенной степени) от традиционных представлений о доступе к созданной ими информации. На этом фоне политика университетов в области ИС уделяет охране коммерческих тайн гораздо меньше внимания, чем патентной охране. Более того, разрешенный объем охраны результатов исследований в качестве коммерческих тайн существенно варьируется в разных университетах (примеры политики некоторых университетов в области коммерческих тайн см. в разделе 3.3 ⁽⁹⁾См. также базу данных ВОИС по политике в области ИС для университетов и научно-исследовательских учреждений, которая содержит стратегические документы, руководства и типовые соглашения в области интеллектуальной собственности, предоставленные университетами и научно-исследовательскими учреждениями со всего мира: https://www.wipo.int/ru/web/technology-transfer/ip-policies.)

Как было указано в предыдущих главах, на принятие решения об охране той или иной информации в качестве коммерческой тайны может влиять множество факторов ⁽¹⁰⁾Информацию о факторах, которые необходимо учитывать при принятии решения о том, подлежит ли инновационный результат охране в качестве патента или коммерческой тайны, см. в главе III настоящего руководства «Основы охраны коммерческой тайны».. Многие рекомендации и ошибки общего характера в сфере управления коммерческими тайнами (например, касающиеся выявления коммерческих тайн, определения их ценности и сопутствующих рисков, сохранения конфиденциальности и предотвращения непреднамеренного использования чужих коммерческих тайн) также применимы к университетской специфике ⁽¹¹⁾См. главу IV настоящего руководства «Управление коммерческой тайной».. Однако, поскольку целью сотрудничества между университетами и частным сектором зачастую является объединение исследовательского потенциала университетов и возможностей частного сектора по введению результатов исследований в коммерческий оборот, университеты могут уделять особое внимание ожиданиям потенциальных отраслевых партнеров в области определения ценности информации, которой они владеют. Нет необходимости уточнять, что правовые и этические стандарты и стратегии университетов обеспечивают рамочную основу для выявления коммерческих тайн и управления ими.

Могут возникать различные ситуации, в которых университет будет рассматривать возможность охраны того или иного результата исследований в качестве коммерческой тайны. Ниже приведен ряд тематических примеров.

Исследования с коммерческим потенциалом

Всё больше стран позволяют университетам и ГНИО подавать патентные заявки и становиться владельцами патентов на изобретения, созданные в этих учреждениях. Для получения патентной охраны новые знания (т. е. информация) должны сохраняться в секрете до момента подачи патентной заявки. Обычно университеты создают собственные внутренние механизмы, которые обязывают исследователей информировать университет обо всех новых результатах и сохранять конфиденциальность информации по меньшей мере в течение определенного периода, чтобы университет мог определить ее потенциальную ценность в качестве ИС и наиболее эффективный способ ее охраны.

Кроме того, при сохранении в секрете тех или иных ноу-хау и новых знаний, на которые не были получены патенты, в случае появления потенциальной возможности для сотрудничества с предприятиями такая информация может оказаться наиболее релевантной для желаемого сотрудничества. Подобная непатентованная конфиденциальная информация как составная часть предшествующей ИС может оказаться ценным преимуществом на переговорах с потенциальными отраслевыми партнерами.

Сотрудничество с предприятиями

Между научно-образовательными и производственными организациями могут возникать различные виды сотрудничества. В частности, они включают в себя спонсирование исследований, при котором исследовательская деятельность университета финансируется отраслевым партнером; совместные исследовательские проекты с общим финансированием, при которых в исследованиях участвует как университет, так и его отраслевой партнер, а также заказные или договорные исследования, при которых компании «покупают» конкретные исследовательские задачи, выполняемые университетом. В целом степень охраны права собственности на результаты исследования, которую может потребовать компания, находится в прямой зависимости от уровня контроля этой компании над темой, дизайном и планом исследования. Однако это правило не является абсолютным, поскольку каждое сотрудничество характеризуется особыми условиями, связанными с конкретной темой исследования.

В проектах спонсируемых исследований спонсор, как правило, требует от университета и исследователей сохранения секретности информации. В этом случае университет бывает вынужден согласиться на условия, связанные с конфиденциальностью. Они могут означать, что те или иные исследования, проведенные в сотрудничестве с данной компанией, должны оставаться секретными в течение определенного времени или до момента подачи патентной заявки. Однако некоторые университеты, соблюдающие принцип свободы публикации, не позволяют сохранять в секрете никакую информацию, созданную ее сотрудниками, даже в рамках договора о спонсируемых исследованиях (по крайней мере, такое разрешение не выдается стандартным образом).

В рамках совместных исследовательских проектов с общим финансированием права каждой стороны на результаты совместных исследований, включая обращение с совместно созданными коммерческими тайнами, должны быть согласованы сторонами. Политика одного из университетов ⁽¹²⁾Research & Innovation, Collaborating with the University of Copenhagen, The University’s Overall Principle (2012). University of Copenhagen. https://healthsciences.ku.dk/research-files/KU_s_guide_vedr__samarbejdsaftaler_GB.pdf. гласит, что результаты совместной работы должны быть опубликованы в том случае, если сотрудничество не привело к результатам, ожидавшимся одной или обеими сторонами. Это правило позволяет гарантировать, что университетские исследователи смогут продолжать работу в соответствующей области после заключения соглашения с отраслевым партнером, а также сохранят свободу сотрудничества с другими компаниями и организациями. Отраслевой партнер имеет право получить лицензию на результаты проекта или приобрести их в зависимости от вклада, внесенного каждой стороной в получение соответствующего результата.

С практической точки зрения каждая сторона может иметь собственные ожидания в отношении результатов совместных исследований. Следовательно, чтобы избежать потенциальных разногласий, в соглашение о сотрудничестве необходимо включить определение успешности или неуспешности совместного проекта на основе объективных факторов, например поддающихся измерению промежуточных достижений или практических результатов.

В заказных или договорных исследованиях права на их результаты обычно принадлежат отраслевому партнеру, заказавшему данное исследование. Как правило, отраслевой партнер предпочитает наложить на университет обязательство о неразглашении информации. Однако университет может провести тщательный анализ соглашения о договорном исследовании, чтобы избежать любых конфликтов с обязательствами исследователей перед университетом. В университете также может существовать политика, касающаяся ограничений на научные публикации с результатами исследований, которые были проведены в рамках таких соглашений. Тем не менее общие принципы или условия, содержащиеся в политике учреждения, чаще реализуются в рамках договорных документов, включая соглашения о проведении исследований, создании консорциумов и т. д,

Совместные исследования с отраслевыми партнерами обеспечивают университетским исследователям возможности для доступа к новым источникам знаний, но одновременно с этим влекут за собой контакт с информацией партнеров, составляющей коммерческую тайну; университетские исследователи должны сохранять конфиденциальность этой информации и могут использовать ее только на согласованных условиях и для ограниченного перечня целей. Это обстоятельство усиливает нагрузку на университетских исследователей, связанную с управлением обязательствами по соблюдению конфиденциальности и предотвращением незаконного использования или раскрытия такой информации. В зависимости от применимого национального права, политики университета и обстоятельств конкретного дела в случае незаконного присвоения коммерческой тайны к ответственности может быть привлечен не только университетский исследователь, но и сам университет.

Дочерние компании

Университеты часто поддерживают создание дочерних компаний для введения результатов исследований в коммерческий оборот. Коммерческие тайны, как и патенты, могут стать ценными активами таких компаний, помогающими им привлекать средства и добиваться определенного положения на рынке. Университет может принимать косвенное участие в охране этих коммерческих тайн, выступая заинтересованным представителем такой компании, например членом ее совета директоров.

Как будет показано на практическом примере в подразделе 3.4, интересы сторон, образующих дочернюю компанию, не обязательно должны совпадать. Зачастую сама дочерняя компания, передающее ей свои технологии коммерческое предприятие, финансовый инвестор, университет и отдельный научный работник преследуют различные интересы, определяющие их поведение и ожидания.

Это обстоятельство делает еще более важным заключение четкого и надежного договора, на который смогут опираться все его участники. Его основные пункты, имеющие отношение к коммерческим тайнам, аналогичны любому другому виду совместной деятельности. Они включают в себя объем информации, составляющей коммерческую тайну, которая будет передана дочерней компании или продана ей в рамках лицензии, объем прав дочерней компании на получение, использование или раскрытие переданных ей коммерческих тайн, а также право собственности и право на использование коммерческих тайн, созданных в процессе деятельности дочерней компании.

Гранты на исследования в областях с высокой конкуренцией

В некоторых областях исследований с высокой конкуренцией сохранение конфиденциальности предварительных результатов или методов может помочь в получении конкурентного преимущества с точки зрения финансирования из внешних источников. Уровень конфиденциальности, применяемый в отношении спонсируемых исследований, может зависеть в том числе от категории спонсора (например, правительство, некоммерческие фонды, промышленность и т. д.). Как правило, отраслевые спонсоры предпочитают ограничивать раскрытие результатов исследований. В тех случаях, когда государственные спонсоры финансируют совместные государственно-частные исследования, они обычно разрабатывают рамочные механизмы, сочетающие потребность в участии отраслевых партнеров и общие предпочтения университетов относительно моделей раскрытия информации и отказа от исключительных прав.

Передача материалов и сопутствующие коммерческие тайны

В сфере биотехнологических исследований научным сотрудникам для продолжения работы может быть необходим доступ к биологическим материалам, принадлежащим какой-либо из сторон, например клеточным линиям, подопытным животным, гибридным клеткам или переносчикам вирусов. Владельцем таких биологических материалов, которые, например, могут быть необходимы отраслевому партнеру для проведения совместных исследований, может являться университет. В этом случае, как правило, университет и отраслевой партнер, получающий образцы материалов, заключают соглашение о передаче материалов, в котором фиксируют условия использования образцов, ограничения на их модификацию, порядок обращения с материалами после окончания срока действия договора и т. д.

В некоторых случаях университет также владеет ноу-хау, связанными с разрешенными видами использования и хранения образцов (например, специализированными хранилищами, обеспечивающими сохранность материалов). Эти ноу-хау могут составлять коммерческую тайну университета, которую, возможно, потребуется передать отраслевому партнеру в целях использования и хранения образцов, необходимых для совместных исследований. Следовательно, сторонам может потребоваться заключить соглашение о конфиденциальности в отношении этой коммерческой тайны.

3.2. Отдельные меры охраны коммерческих тайн в университетах

Если университет решает взять какую-либо информацию под охрану в качестве коммерческой тайны, то, как правило, все правовые и коммерческие аспекты этой задачи (например, составление соглашений о конфиденциальности, управление чувствительной информацией и проведение переговоров о лицензировании) осуществляет его бюро передачи технологий (БПТ). В процессе обращения с информацией, составляющей коммерческую тайну, и управления ей БПТ руководствуется соответствующей политикой университета, в которой могут быть описаны процедуры раскрытия изобретений, охраны чувствительной информации и распространения результатов исследований.

Общие оптимальные методы управления коммерческими тайнами также могут быть адаптированы к специфике университетов ⁽¹³⁾См. главу IV настоящего руководства.. Например, сотрудников университетов, включая исследователей и преподавателей, можно обязать подписать соглашения о конфиденциальности (в особенности если они участвуют в исследованиях, имеющих коммерческий потенциал, или работают с отраслевыми партнерами). В некоторых организациях ответственной стороной соглашения о сотрудничестве между университетом и предприятием выступает именно университет, а не отдельный исследователь. Это означает, что университет несет обязательства по соблюдению положений о конфиденциальности и привлекается к ответственности за их нарушение. Некоторые университеты требуют, чтобы исследователи и студенты, участвующие в совместных исследованиях с отраслевыми партнерами, подписывали заявления о соблюдении конфиденциальности для выполнения своих обязательств в рамках договоров. Принимая во внимание сложный характер вопросов, связанных с интеллектуальной собственностью, в контексте соглашений о сотрудничестве между университетами и предприятиями мы рекомендуем привлекать БПТ к переговорам с потенциальными партнерами по исследованиям начиная с самых ранних этапов.

Особый статус университетов требует решения ряда вопросов, которые будут описаны ниже.

Гарантии, касающиеся публикаций и дальнейших исследований

Исходя из предпосылки о том, что их академическая миссия заключается в обучении и проведении фундаментальных исследований, университеты уделяют особое внимание сохранению возможностей для публикации (хотя бы с задержкой) результатов исследований, а также гарантированию возможностей и условий для осуществления дальнейших исследований по аналогичным темам и введения в коммерческий оборот полученных результатов.

Некоторые университеты включают в свои стандартные соглашения о сотрудничестве положения, посвященные коммерческим тайнам (например, эти положения могут утверждать отложенную публикацию результатов исследований, а также определять условия сохранения конфиденциальности предшествующих коммерческих тайн и результатов исследований). Тем не менее их политика в области ИС может разрешать отклоняться от этих стандартных соглашений при достижении договоренностей об индивидуальном сотрудничестве.

Структура управления коммерческими тайнами в организации

С точки зрения управления коммерческими тайнами на уровне учреждения организационная и иерархическая структура управления в университетах несколько отличается от принятой в частных коммерческих организациях. Хотя оба типа организаций признают важность существования внутренней структуры, занимающейся управлением коммерческими тайнами в рамках всей организации, эти различия могут быть приняты во внимание при создании общеорганизационной группы по управлению коммерческими тайнами.

Коммерческие тайны, к которым имеют доступ учащиеся и прикомандированные исследователи

Обращение с коммерческими тайнами, которые были созданы учащимися, не являющимися сотрудниками университета, и прикомандированными исследователями (или с тайнами, к которым имеют доступ эти группы), может представлять собой более сложную проблему.

В целом положения законодательства, касающиеся владения ИС в контексте отношений между работодателем и работником, и внутренние руководящие документы, применимые к работникам, не могут относиться к студентам, аспирантам, соискателям степени PhD и приглашенным исследователям из других университетов или иных организаций, не являющимся сотрудниками данного университета.

Тем не менее эти группы лиц также могут создавать ценную информацию, составляющую коммерческую тайну, в процессе своей учебной или исследовательской деятельности в университете, получать доступ к такой информации, принадлежащей университету, а также контактировать с коммерческими тайнами, принадлежащими третьим сторонам, например, при участии в совместных проектах университетов и предприятий. Таким образом, для охраны своих активов из категории коммерческих тайн и предотвращения незаконного присвоения чужих коммерческих тайн, оказавшихся в их распоряжении, университетам важно составить четкие руководящие документы, регулирующие права и обязанности сторонних исследователей, а также организовать надлежащие и работоспособные системы внутреннего управления.

Если говорить о тех учащихся, которые не являются сотрудниками университета, то в отношении них особенно важно найти баланс между свободой публикации результатов исследований, присущей образовательным учреждениям, выгодами, получаемыми университетом от сотрудничества с предприятиями, и необходимостью охраны чувствительной информации. На практике в случае получения доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, такие учащиеся могут быть обязаны подписать соглашение или одностороннее заявление о соблюдении конфиденциальности. Аналогичные соглашения практического характера могут заключаться в отношении публичных защит диссертаций или доступности текстов диссертаций в университетских библиотеках. Если это разрешено политикой университета в области ИС, защита диссертаций может проходить в формате закрытого заседания, а размещение их текстов в библиотеках может осуществляться с определенной отсрочкой.

Поскольку принятая в университетах практика может различаться, четкие внутренние правила обращения с коммерческими тайнами, применимые к учащимся, могут оказаться полезными для предотвращения возможных разногласий. Используя информационные и учебные программы, необходимо тщательно довести до сведения учащихся информацию об этих правилах и о последствиях их нарушения.

Что касается прикомандированных исследователей (по крайней мере, тех из них, которые в основном занимаются исследованиями в данном университете), то применение к ним той же политики и правил, которым подчиняются научные сотрудники университета, может упростить управление коммерческими тайнами. Тем не менее, если речь идет о приглашенных исследователях, в данной ситуации от них может потребоваться явным образом принять политику университета в области ИС, для чего, в свою очередь, может оказаться необходимым согласие направившей их организации или заключение соглашения между организациями.

3.3. Примеры используемых университетами стратегических и руководящих документов, касающихся коммерческих тайн

Расширение сотрудничества между университетами и различными сторонними партнерами приводит к тому, что партнеры всё более настоятельно требуют от университетов принятия четкой политики в отношении коммерческих тайн. Поскольку универсального решения этого вопроса не существует, университеты используют различные виды стратегических и руководящих документов, касающихся коммерческих тайн.

Эти документы значительно различаются по масштабу охвата и степени детализации, однако в них могут быть затронуты следующие темы: i) общие принципы университета, касающиеся охраны результатов исследований в качестве коммерческих тайн; ii) обстоятельства, при которых охрана коммерческой тайны может применяться в рамках совместных исследований с предприятиями. В частности, в них могут быть охвачены такие разнообразные вопросы:

• кто имеет право подписывать соглашения о конфиденциальности;

• при каких условиях охрана коммерческой тайны является допустимым или желательным вариантом;

• какие существуют ограничения относительно технических областей, в которых разрешена охрана коммерческой тайны;

• может ли быть разрешена дополнительная отсрочка публикации результатов исследований, и если да, то при каких обстоятельствах;

• каким образом учащиеся и прикомандированные сотрудники могут участвовать в совместных исследованиях университетов и предприятий;

• как выглядят механизмы контроля за соблюдением политики университета в отношении коммерческих тайн, какие существуют руководящие документы и санкции за нарушение коммерческой тайны.

Ниже приведены некоторые примеры стратегических и руководящих документов.

Стэнфордский университет ⁽¹⁴⁾Researcher’s Guide to Working with Industry, https://ico.stanford.edu/sites/g/files/sbiybj16441/files/media/file/researchersguidetoworkingwithindustry_0.pdf; Research Policy Handbook, 1.4 (Openness in Research), https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conduct-research/openness-research.

Бюро по заключению договоров с предприятиями (БДП) обсуждает с предприятиями соглашения о проведении исследований с участием научных сотрудников нашего учебного заведения, выступая от имени Стэнфордского университета. Его цель заключается в том, чтобы обеспечить лаборатории университета финансированием и материалами в рамках поддержки сотрудничества между университетом и предприятиями в области исследований.

Основная принципиальная политика Стэнфордского университета сводится к тому, что исследования не должны быть секретными. Однако политика в области исследований предусматривает ограниченный перечень ситуаций, в которых программа исследований может рассматриваться как требующая секретности; определяющими факторами, например, могут выступать спонсирование исследования предприятием, требования национальной безопасности и защита неприкосновенности частной жизни.

Если исследование проводится в рамках соглашения с предприятием о спонсируемых исследованиях (ССИ), то университет, уважая потребности отраслевых партнеров, всё же предпочитает, чтобы компании не раскрывали информацию, составляющую коммерческую тайну, сотрудникам университета и прочим связанным с ним лицам. Это предпочтение, в частности, объясняется невозможностью обеспечить полноценный контроль со стороны университета за доступом к той или иной информацией.

При этом, если доступ к коммерческим тайнам необходим для осуществления конкретного совместного проекта с предприятием, отдельные исследователи могут подписать соглашения о неразглашении информации как частные лица. Как правило, Стэнфордский университет не участвует в заключении таких соглашений. Иными словами, при определенных обстоятельствах исследователь университета может подписать соглашение о конфиденциальности от собственного имени. Так, исследователь должен подчиняться политике университета и применимым законам, а условия соблюдения конфиденциальности не должны противоречить его интересам. Например, в соглашении о конфиденциальности не должно быть обязательств, ограничивающих исследования или изменяющих их направление. Кроме того, исследователь не имеет права подписывать соглашения, способные повлиять на права Стэнфордского университета или других университетских исследователей в отношении ИС. Стэнфордский университет также может соглашаться на те или иные условия соблюдения конфиденциальности в рамках ССИ, если они не противоречат интересам исследователей и политике университета.

Если речь идет о программе спонсируемых исследований, то договорное обязательство между Стэнфордским университетом и спонсором может включать в себя положение об отсрочке публикации результатов исследования. В целом к допустимым видам отсрочек относятся следующие:

• краткая отсрочка для подачи патентной заявки либо для редактирования и комментирования рукописи спонсором (не более 90 дней);

• длительная отсрочка, относящаяся к многоцентровым клиническим исследованиям (не более 24 месяцев с даты завершения исследований во всех центрах).

Университет может одобрить договорное соглашение, предусматривающее более длительную отсрочку публикации, если такая отсрочка полезна для целей исследования.

Что касается учащихся и практикантов, то преподаватели не должны привлекать их к проектам, для которых действует соглашение или договор об увеличенной отсрочке публикации, если такое соглашение помешает студенту своевременно защитить дипломную работу или диссертацию, а практиканту — опубликовать свою работу.

БДП может проверять соглашения о конфиденциальности на предмет их соответствия политике университета.

Копенгагенский университет ⁽¹⁵⁾Research & Innovation: Collaborating with the University of Copenhagen, The University’s Overall Principle, https://healthsciences.ku.dk/research-files/KU_s_guide_vedr__samarbejdsaftaler_GB.pdf.

За обсуждение различных соглашений о сотрудничестве между университетом и третьими сторонами отвечает бюро передачи технологий, входящее в состав отдела исследований и инноваций университета. Во всех таких соглашениях в качестве обязательного предварительного условия упоминается, что исследователи университета могут публиковать результаты своей работы и использовать их в исследовательских целях.

Публикация результатов исследований, полученных в ходе сотрудничества с Копенгагенским университетом, обычно может быть отсрочена не более чем на три месяца (при этом один месяц отводится на комментирование третьей стороной материалов, готовящихся к публикации, и два месяца — на то, чтобы компания запатентовала свои собственные результаты). Этот период может быть разделен на части и иным образом.

При этом, принимая во внимание позицию частных компаний, которые стремятся защитить свою конфиденциальную информацию, чтобы сохранить конкурентное преимущество, университет может заключить соглашение о том, что конфиденциальные знания третьей стороны не подлежат раскрытию вплоть до трех лет с момента окончания совместного проекта. При наличии определенных веских обстоятельств этот период может быть продлен.

В том случае, если между университетским исследователем (исследователями) и третьей стороной происходит обмен конфиденциальными знаниями, относящимися к конкретному исследовательскому проекту, используются соглашения о конфиденциальности или о неразглашении информации. В этой ситуации бюро передачи технологий совместно с третьей стороной разрабатывает индивидуальное соглашение, отвечающее интересам как университетского исследователя, так и третьей стороны.

Северо-Восточный университет ⁽¹⁶⁾Policy on Openness in Research, Policy Number 503, https://policies.northeastern.edu/policy503/; Policy on Trade Secrets, Policy Number 208, Section III, https://policies.northeastern.edu/policy208/.

В принципе, в соответствии с политикой открытости исследований Северо-Восточный университет не занимается исследованиями, ограничивающими открытость или академические свободы его подразделений. Примеры неприемлемых ограничений включают в себя обязательное утверждение результатов исследований третьей стороной до их публикации или исключение членов университетского сообщества, включая учащихся, из образовательной или исследовательской деятельности.

Хотя большинство исследований могут проводиться в соответствии с идеалами свободы исследований и обмена информацией, политика университета признаёт, что в отдельных убедительных случаях интересы общества перевешивают право на широкое участие в исследованиях и свободный обмен информацией. В подобных случаях возможны исключения из этого принципа. Эти исключения должны быть единичными и предоставляться при условии, что исследование имеет чрезвычайную важность для миссии университета и принесет значительную пользу, которую можно доказать.

В отношении компьютерного программного и аппаратного обеспечения, а также баз данных, принадлежащих университету или находящихся под его контролем («компонентов компьютерных систем»), политика университета в области коммерческих тайн гласит, что, поскольку для их защиты может оказаться недостаточно одного лишь авторского права или патентной охраны, до получения разрешения от университета они должны рассматриваться как коммерческие тайны. Университет может выбрать и другие материалы, с которыми следует обращаться как с коммерческими тайнами. В целом преподаватели, сотрудники и учащиеся, которые создают информацию, составляющую коммерческую тайну, должны сообщить университету о своем интересе к такой информации, назвав свою должность.

В политике в области коммерческих тайн также разъясняется, что университет может получать компоненты компьютерных систем и другую информацию, составляющую коммерческую тайну, из внешних источников на условиях, ограничивающих ее использование или раскрытие. В подобных случаях лица, которым разрешен доступ к таким материалам, должны обращаться с ними в соответствии с условиями, согласованными университетом и внешним источником.

Университет Кюсю ⁽¹⁷⁾Kyushu University Trade Secret Management Guidelines (Kyushu Daigaku Eigyouhimitsu Kanri Shishinn).

Университет Кюсю придерживается позиции, согласно которой университеты должны реагировать на потребности общества, в том числе путем инновационного сотрудничества с предприятиями. Поэтому для формирования доверительных отношений с отраслевыми партнерами университетам важно обеспечить надлежащее управление конфиденциальной информацией, получаемой от них или создаваемой с их участием. С этой целью в 2012 году университет выпустил руководство по управлению коммерческими тайнами.

В целом этот документ охватывает информацию, составляющую коммерческую тайну, которая была создана исследователями университета самостоятельно или совместно с отраслевыми партнерами, а также аналогичную информацию компаний, полученную университетом, например, в рамках совместных исследовательских проектов или студенческих стажировок.

В руководстве указано, что, поскольку результаты проведенных университетом исследований должны быть доступны широкой общественности, сохранение конфиденциальности информации, составляющей коммерческую тайну, возможно лишь в течение срока, который был указан в соглашении о неразглашении информации или о совместных исследованиях (либо в течение срока, установленного университетом).

При заключении соглашения о неразглашении информации или о совместных исследованиях в него необходимо включить детально сформулированные положения, регулирующие обращение с коммерческими тайнами и назначение ответственного руководителя в этой сфере. Особого внимания требуют учащиеся, которые участвуют в совместных исследованиях; необходимо, чтобы обязательства по соблюдению конфиденциальности (например, ограничения на выступления с докладами на научных конференциях) не ставили их в неблагоприятное положение.

Если в совместных исследованиях участвуют несколько компаний, необходимо принять меры для предотвращения смешивания информации, которая будет передаваться между ними, например, путем проведения отдельных исследовательских мероприятий в разных местах. Кроме того, при обмене еще не раскрытой исследовательской информацией с зарубежными учреждениями необходимо проведение надлежащего контроля безопасности и экспортного контроля в соответствии с установленными университетом процедурами.

В тех ситуациях, когда право на патент принадлежит университету, необходимо сохранять конфиденциальность соответствующей информации, чтобы она не утратила патентную чистоту. Кроме того, с коммерческими тайнами, полученными от компаний — их владельцев, необходимо обращаться надлежащим образом в соответствии с положениями о конфиденциальности, которые были закреплены в соглашении о неразглашении информации или соглашении о совместных исследованиях, а также в соответствии с утвержденными процедурами управления и целями использования.

3.4. Показательные примеры сотрудничества между университетами и предприятиями

В этом разделе описаны два гипотетических показательных примера, иллюстрирующих, каким образом коммерческие тайны могут сыграть важную роль в сложных сценариях сотрудничества между университетом и предприятием.