Внутренний надзор: часто задаваемые вопросы

На этой странице

Мандат ОВН по проведению расследований

Расследование направлено на сбор и анализ доказательств как обвинительного, так и оправдательного характера, то есть доказательств, которые — на основании установления фактов — либо подтверждают, либо опровергают обвинение и/или способствуют выявлению виновных. Выводы и заключения в рамках расследования формулируются в результате беспристрастного, объективного и независимого процесса сбора и анализа информации, который основывается исключительно на подтвержденных фактах и доказательствах.

ОВН проводит расследования по обвинениям в неправомерных действиях и других проступках персонала ВОИС. В рамках проведения расследований ОВН также может рассматривать правонарушения, совершенные другими лицами, сторонами или субъектами, если их совершение, как представляется, наносит ущерб ВОИС.

Примеры расследуемых обвинений (неисчерпывающий список):

  • злоупотребление полномочиями
  • злоупотребление привилегиями и иммунитетами
  • конфликт интересов
  • коррупция
  • дискриминация
  • мошенничество, в том числе мошенничество в сфере закупок и пособий
  • домогательства, в том числе сексуальные домогательства
  • преследование в отношении подавших жалобу и тех, кто оказывает содействие в проведении расследования
  • сексуальная эксплуатация и домогательства
  • нарушение норм и правил ВОИС
  • растрата средств
  • любые другие действия, не отвечающие нормам поведения, ожидаемым от международных гражданских служащих

ОВН не расследует обвинения, которые не имеют состава неправомерного действия или проступка, а скорее связаны с управленческими проблемами, конфликтами на рабочем месте, разногласиями и межличностными проблемами.

Несоблюдение персоналом ВОИС Положений и правил ВОИС о персонале, стандартов поведения, требуемых от международных гражданских служащих, и любых других обязательств персонала ВОИС.

Действие или поведение, которое может нарушать действующие законы, правила или нормы и, как представляется, наносит ущерб ВОИС.

Да, директор ОВН располагает полной функциональной и оперативной независимостью от руководства и советуется с Независимым консультативным комитетом ВОИС по надзору (НККН).

Директор ОВН и назначенные для проведения расследований лица обязаны (i) выполнять свои обязанности независимо от членов персонала ВОИС, занимающихся оперативной деятельностью, и от членов персонала ВОИС, которые могут стать объектом расследования; и (ii) не подвергаться неправомерному влиянию и страху преследования.

Директор ОВН докладывает о любых случаях значительного нарушения принципа независимости и беспристрастности, включая конфликт интересов, для их надлежащего рассмотрения в НККН. Директор ОВН не реже одного раза в год подтверждает НККН организационную независимость ОВН.

Да. Утверждения о неправомерных действиях в отношении персонала ВОИС уровня заместителя Генерального директора и помощника Генерального директора доводятся до сведения Директора ОВН, который при первой возможности, но не позднее, чем через месяц, сообщает об этом Генеральному директору и Председателю Координационного комитета.

Утверждения о неправомерных действиях в отношении Генерального директора доводятся до сведения Директора ОВН, который сразу же сообщает об этом Председателю Генеральной Ассамблеи и Председателю Координационного комитета и запрашивает рекомендацию у НККН относительно дальнейших действий.

НККН дает Директору ОВН рекомендацию относительно того, следует ли проводить предварительную оценку или обеспечить проведение предварительной оценки независимым сторонним следственным органом. На основании результатов предварительной оценки НККН предоставляет рекомендацию председателям Генеральной Ассамблеи и Координационного комитета относительно того, следует ли рекомендовать Директору ОВН закрыть дело или передать его в независимый внешний следственный орган для проведения расследования.

Когда утверждения о неправомерном поведении касаются штатных сотрудников или другого персонала ОВН, рекомендации относительно дальнейших действий Директор ОВН запрашивает у НККН.

Утверждения о неправомерном поведении в отношении Директора ОВН доводятся до сведения Генерального директора, который при первой возможности, но не позднее, чем через месяц, информирует об этом Председателя Координационного комитета и запрашивает у НККН рекомендацию относительно дальнейших действий. Проводит или обеспечивает проведение предварительной оценки НККН. На основании ее результатов НККН предоставляет Генеральному директору и Председателю Координационного комитета рекомендацию относительно либо закрытия дела, либо его передачи в независимый внешний следственный орган для проведения расследования. В случае вынесения рекомендации о передаче дела в такую рекомендацию включаются мандат расследования и предложение в отношении подходящего следственного органа. Никакое следственное разбирательство утверждений против Директора ОВН или лиц, ранее занимавших эту должность, не начинается без согласия НККН.

Да, директор ОВН может привлекать внешние организации или специалистов по расследованиям для проведения расследований по обвинениям, касающимся персонала ВОИС, иных лиц, сторон или организаций.

При выборе подходящей внешней организации или специалиста по расследованиям для проведения расследования ОВН, среди прочего, всегда убеждается, что такая внешняя организация или специалист (a) обладает надлежащей квалификацией и опытом для расследования рассматриваемых обвинений, с особым вниманием к случаям неправомерных действий на сексуальной почве; и (b) не имеет предполагаемого или фактического конфликта интересов.

Назначенные для проведения расследования внешние организации и специалисты должны соблюдать конфиденциальность.

Порядок сообщения о нарушениях

Да, персонал ВОИС обязан сообщать о возможных проступках в ВОИС, если есть разумные основания подозревать, что правонарушение произошло или может произойти.

Данное обязательство в качестве исключения не распространяется на предполагаемых жертв дискриминации, домогательств, в том числе сексуальных домогательств, злоупотребления полномочиями, сексуальной эксплуатации и сексуального насилия. Однако это исключение не касается сотрудников ВОИС, которые стали свидетелями указанного проступка.

Информация о предполагаемом нарушении может быть доведена до сведения директора ОВН следующим образом:

  1. при помощи платформы Speakup;
  2. в письменном виде, в том числе по электронной почте на специальный адрес горячей линии ОВН;
  3. лично; или
  4. по телефону (+41 (0)22 338 8001).

Заявителям, сообщающим в ОВН о предполагаемом неправомерном поведении или проступке, следует предоставить как можно больше подробностей, таких как:

  1. имя предполагаемого правонарушителя;
  2. дата (даты), место (места) и описание предполагаемого неправомерного поведения или проступка;
  3. имена свидетелей, если таковые имеются;
  4. любая другая соответствующая информация, в том числе документальные свидетельства, если таковые имеются.

Да, заявления можно подавать в ОВН и анонимно.

В таком случае особенно важно предоставить достаточную информацию касательно оснований для обвинения, иначе ОВН, возможно, не сможет продолжить рассмотрение поданной жалобы.

Нет, для подачи в ОВН заявлений о неправомерных действиях или других правонарушениях не существует никаких сроков или ограничений по времени. Однако то, сколько прошло времени, может оказать влияние на способность ОВН собрать необходимую информацию и доказательства, необходимые для проведения расследования.

Если жалоба не была получена из анонимных источников вне платформы SpeakUp, то письменное подтверждение будет направлено заявителю в течение десяти календарных дней (в том числе и в случае устного сообщения). В последнем случае будет составлена пояснительная записка, в которой будет отражена суть устной жалобы, и заявитель будет с ней ознакомлен, чтобы обеспечить ее точность.

После получения жалобы ОВН проводит предварительную оценку полученной информации прежде, чем начать полноценное расследование.

Да. Если рассмотрение дела не завершено в течение шести месяцев после получения сообщения о предполагаемых правонарушениях, директор ОВН в письменном виде уведомляет заявителя о ходе рассмотрения жалобы, при условии наличия канала связи с заявителем. Если такое уведомление не поступило, заявитель может сообщить об этом Генеральному директору или Председателю Координационного комитета.

Если по результатам предварительной оценки Директор ОВН примет решение не начинать полноценное расследование, заявитель будет уведомлен об этом в письменном виде, и, если заявитель сам и является жертвой предполагаемого неправомерного действия или другого проступка, он/она будет в общих чертах проинформирован/а о причинах прекращения рассмотрения заявления.

Если обвинения касаются дискриминации и/или домогательств, то Директор ОВН направляет бланк или отчет о предварительной оценке Генеральному директору и его копию директору ДУЛР.

Да, информация и доказательства, полученные ОВН в ходе расследования, подпадают под обязательство о неразглашении.

Любое нарушение конфиденциальности в контексте расследования может быть расценено как неправомерное действие, влекущее за собой дисциплинарное разбирательство в соответствии с Положениями и правилами о персонале.

Защита собранной в ходе расследования информации от несанкционированного разглашения обеспечивается Директором ОВН и назначенными для проведения расследования лицами. Однако ОВН имеет право использовать такую информацию в той мере, в какой это необходимо для удовлетворения законных потребностей лиц, проводящих расследование, или Организации. ОВН может раскрывать информацию конкретным лицам, если это необходимо для целей продолжения расследования, а также, при необходимости, соответствующим сторонам, например, если это необходимо для административных, дисциплинарных или судебных разбирательств.

ОВН обеспечивает конфиденциальность личности заявителя и раскрывает ее по необходимости только в тех случаях, когда это необходимо для удовлетворения законных потребностей лиц, проводящих расследование, и/или для целей последующего разбирательства.

Нет, никто из лиц, вовлеченных в расследование ОВН, не должен сообщать кому-либо какую-либо информацию, касающуюся расследования, в том числе сам факт проведения расследования, за исключением своего юрисконсульта, если таковой имеется, омбудсмена, главного сотрудника по вопросам этики; или специалиста по консультированию персонала. Сотрудник может сообщить своему руководителю, что с ним будет беседовать представитель ОВН, для получения разрешения на отсутствие на рабочем месте в связи с расследованием, однако не может сообщать своему руководителю какую-либо информацию, связанную с данным расследованием.

Да. ВОИС гарантирует всем сотрудникам право на конфиденциальную коммуникацию с ОВН и предоставление ОВН информации без каких-либо ответных мер.

Преследование членов персонала ВОИС за сообщение о предполагаемом проступке или ином неправомерном действии или за сотрудничество в рамках расследования ОВН само по себе является проступком и может повлечь за собой дисциплинарные или другие соответствующие меры в отношении виновного лица.

ОВН:

  1. с согласия подавшего заявление лица информирует Бюро ВОИС по вопросам этики о полученном сообщении о предполагаемых правонарушениях, которые, по мнению ОВН, сопряжены с риском преследования для сотрудника Организации;
  2. если Бюро ВОИС по вопросам этики установило наличие достаточных предварительных доказательств факта преследования или угрозы преследования, ОВН действует в соответствии с положениями Руководства по расследованию, Политики в области расследования и Устава внутреннего надзора. ОВН будет стремиться завершить свое расследование и представить отчет по его результатам в течение 120 календарных дней; и
  3. представляет итоговый отчет с результатами расследования в Бюро ВОИС по вопросам этики для дальнейшего вынесения решения.

Да. Лица, обоснованно уверенные в том, что против них были или могут быть предприняты меры возмездия, поскольку они сотрудничали в рамках надзорных мероприятий или сообщили о неправомерных действиях, должны подать жалобу в письменном виде в Бюро ВОИС по вопросам этики как можно скорее и в любом случае не позднее шести месяцев после того, как дата совершения предполагаемого акта преследования (или дата последнего акта преследования, если предполагается серия таких действий) стала известна лицу, подающему жалобу.

Да, преследование по причинам, отличным от сообщения о неправомерных действиях или сотрудничества в рамках расследования ОВН, может быть приравнено к неправомерному поведению, а именно к злоупотреблению полномочиями, что подпадает под мандат ОВН по проведению расследований.

Нет, при проведении расследования объекту расследования и другим участникам данного процесса законный представитель, который действовал бы от их имени, не предоставляется.

Расследование

После получения заявления о потенциальных неправомерных действиях или иных проступках ОВН проводит предварительную оценку данных сведений для определения, подпадают ли обвинения под мандат ОВН, являются ли они достоверными, поддающимися проверке, существенными и/или имеются ли другие неформальные способы разрешения ситуации.

На основе предварительной оценки директор ОВН может принять решение о прекращении рассмотрения жалобы без проведения полноценного расследования, начать полноценное расследование, отложить расследование на некоторое время или передать жалобу для разрешения в другое структурное подразделение ВОИС.

Если принимается решение о проведении полноценного расследования, директор ОВН в письменном виде уведомляет лицо, являющееся объектом этого расследования, то есть человека, чье поведение рассматривается на предмет совершения предполагаемого неправомерного действия или иного проступка, о проведении в его отношении расследования. В ходе полноценного расследования ОВН собирает доказательства с тем, чтобы либо подтвердить, либо опровергнуть обвинения. Результаты расследования заносятся в отчет о расследовании, который может стать основанием для дисциплинарного разбирательства.

Цель проведения предварительной оценки заключается в том, чтобы определить:

  1. является ли предполагаемое поведение, если оно подтвердится, неправомерным действием или иным проступком;
  2. является ли утверждение существенным;
  3. поддается ли это утверждение проверке;
  4. существует ли достоверная информация, указывающая на то, что предполагаемое неправомерное действие или иной проступок, возможно, имело место;
  5. существуют ли более подходящие или менее формальные способы разрешения ситуации, например с участием непосредственного руководства, или ДУЛР, или в рамках системы внутреннего правосудия.

В ходе предварительной оценки ОВН обычно изучает жалобу и любые иные доказательства, предоставленные заявителем, определяет применимые правовые стандарты, запрашивает дополнительную информацию и доказательства у заявителя и в других источниках, извлекает соответствующие записи из систем ВОИС и анализирует дело для определения того, имеются ли основания для проведения полноценного расследования.

На основании результатов предварительной оценки директор ОВН может принять решение:

  1. не предпринимать никаких дальнейших действий и закрыть дело;
  2. передать соответствующую информацию для разрешения ситуации в другом подразделении ВОИС;
  3. отложить проведение дальнейшего расследования на определенный период времени до более подробного выяснения ключевых фактов;
  4. поручить провести полноценное расследование.

Решение директора ОВН оформляется в виде документе.

Результаты предварительной оценки, которые указывают, представляет ли собой предполагаемое поведение неправомерное действие или иной проступок, являются ли обвинения существенными, поддающимися проверке и заслуживающими доверия, заносятся в отчет о предварительной оценке.

В случае если на основании результатов предварительной оценки директор ОВН принимает решение о передаче соответствующей информации для разрешения ситуации в другом подразделении ВОИС, результаты предварительной оценки будут зафиксированы в бланке предварительной оценки, который является краткой формой отчета о предварительной оценке.

Если обвинения касаются дискриминации и/или домогательств, то Директор ОВН направляет бланк или отчет о предварительной оценке Генеральному директору и его копию директору ДУЛР.

Если на основании результатов предварительной оценки директор ОВН примет решение не начинать полноценное расследование, то заявитель будет уведомлен об этом в письменном виде.

После завершения предварительной оценки и в случае, если директор ОВН принимает решение о необходимости проведения полноценного расследования, ОВН проводит следственные мероприятия для установления фактов и сбора доказательств, которые позволяют подтвердить или опровергнуть выдвинутые обвинения, выявить виновных и установить относящиеся к делу обстоятельства, чтобы компетентный орган мог определить, достаточно ли доказательств для начала дисциплинарных разбирательств.

Процедура проведения расследования включает в себя опрос свидетелей, анализ документов, криминалистический анализ электронных данных, сбор информации из открытых источников и обыск офисов.

Результаты полноценного расследования заносятся в отчет о расследовании, который передается в соответствующий компетентный орган для принятия надлежащих мер, которые включают, но не ограничиваются началом дисциплинарного разбирательства.

Заявитель будет проинформирован о завершении расследования. Если рассмотрение дела не завершено в течение шести месяцев после получения заявления, директор ОВН в письменном виде уведомляет заявителя о ходе рассмотрения жалобы, при условии наличия канала связи с заявителем.

Продолжительность расследования может значительно варьироваться в зависимости от нескольких факторов, таких как:

  • сложность дела
  • серьезность обвинений
  • число вовлеченных объектов расследования и жертв
  • масштаб и характер доступных доказательств
  • число и наличие свидетелей
  • число и приоритет одновременно рассматриваемых ОВН дел

Проведение беседы преследует цель получения воспоминаний людей, которые действительно видели событие или прямо или косвенно знают о чем-либо, что имеет отношение к конкретному расследованию.

Такие беседы могут проводить лично, посредством видеосвязи или любым иным подходящим способом, а также могут быть записаны на аудио- и/или видеоносители.

Все участники расследования подписывают клятву о неразглашении информации перед тем, как состоится санкционированная ОВН беседа.

Весь персонал ВОИС обязан безоговорочно сотрудничать в рамках расследования и отвечать на запросы о предоставлении информации полностью и правдиво.

В ходе беседы лицу, являющемуся объектом обвинений, будут предоставлены подробности обвинений и представлены доказательства в их поддержку. Данному лицу будет предоставлена возможность ответить на них и представить доказательства в качестве контраргументов.

Субъект и предполагаемая жертва неправомерных действий на сексуальной почве могут сопровождаться на беседу третьим лицом, которое будет выступать в качестве наблюдателя. Если другие участники беседы могут обосновать необходимость присутствия наблюдателя, это может быть разрешено по усмотрению директора ОВН.

Наблюдатель обязуется соблюдать конфиденциальность расследования и не может быть связан с предметом расследования.

Присутствие наблюдателя не освобождает лицо, против которого были выдвинуты обвинения, от обязанности лично отвечать на вопросы по существу расследования, и наблюдатель не имеет права отвечать от имени этого лица или каким-либо иным образом вмешиваться в ход беседы.

Да, любая информация, созданная, хранящаяся и/или обработанная с помощью ИКТ-систем ВОИС является собственностью ВОИС, и ОВН имеет право осуществлять удаленный доступ ко всем ресурсам и данным ИКТ-систем без предварительного уведомления авторизованного пользователя в поддержку должным образом санкционированных мероприятий в рамках расследования.

Это включает в себя доступ к и/или изъятие электронной почты и/или журнала пользователя ВОИС, сетевого и/или локального хранилища файлов, выданных ВОИС ИТ-устройств (в том числе, помимо прочего, компьютера и/или ноутбука или мобильного телефона).

Если директор ОВН примет решение начать полноценное расследование, лицо, против которого были выдвинуты обвинения, будет проинформировано о таком доступе и о полученных доказательствах.

Нет, ОВН не имеет полномочий получать доступ к личным устройствам персонала ВОИС или изымать их.

Да, весь персонал ВОИС обязан безоговорочно сотрудничать в рамках расследования и отвечать на запросы о предоставлении информации полностью и правдиво.

Отказ от сотрудничества с ОВН в контексте следственных мероприятий, в том числе отказ от участия в беседе, а также любое проявление враждебности во время беседы, будет в тот же момент принято к сведению и занесено в протокол расследования. Нежелание сотрудничать или отказ от участия в беседе может быть расценен как неправомерное действие.

Да. Хотя ОВН не обладает полномочиями принимать временные меры, на любом этапе расследования директор ОВН может рекомендовать директору ДУЛР реализовать временные меры или действия по исправлению ситуации в целях защиты персонала ВОИС и/или интересов ВОИС.

Это может включать направление рекомендации по отстранению лица, являющегося объектом расследования, от работы при условии, что:

  1. существует риск того, что объект расследования может уничтожить, скрыть или подделать доказательства, или каким-либо образом помешать расследованию;
  2. существует возможная угроза безопасности и/или физической неприкосновенности других членов персонала ВОИС и/или ВОИС;
  3. объект расследования не может продолжать эффективно выполнять свои функции в связи с проводимым расследованием и характером этих функций.

Нет. ОВН не принимает каких-либо дисциплинарных мер. Цель проведения расследования заключается в установлении всех соответствующих фактов с тем, чтобы компетентный орган мог определить, достаточно ли доказательств для начала дисциплинарных разбирательств. Следственные действия направлены на установление фактов и не преследуют карательных целей.

Результаты полноценного расследования заносятся в отчет о расследовании, который передается в соответствующий компетентный орган для принятия надлежащих мер, в том числе дисциплинарных.

Если объектом расследования является штатный сотрудник ВОИС, директор ДУЛР может, основываясь на результатах расследования ОВН, инициировать дисциплинарное разбирательство в отношении сотрудника ВОИС в соответствии с Положениями и правилами ВОИС о персонале.