World Intellectual Property Organization

La magia de la información sobre patentes

(Documento también disponible en PDF)

Soonwoo Hong, Consejero de la División de Pequeñas y Medianas Empresas (Pymes) de la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI)

Introducción

Tradicionalmente, la búsqueda de información sobre patentes se efectuaba únicamente para los fines de redacción de las solicitudes de patente o para planificar y preparar un litigio sobre patentes. últimamente, esta utilización de la información sobre patentes a un nivel micro ha ido evolucionando y ha llegado a ser más estratégica gracias a la creación de bases de datos informatizadas especialmente adaptadas a ese ámbito.

Durante los últimos años, algunos economistas, sociólogos, encargados de formular políticas, hombres de negocios y profesionales han comenzado a utilizar cada vez más la información sobre patentes a niveles meso y macro. Su objetivo es analizar, por ejemplo, las iniciativas de patentamiento y las estrategias de internacionalización de un país o las iniciativas de patentamiento en un sector, una tecnología o una empresa, con objeto de determinar o de prever la orientación de la evolución tecnológica, o de determinar la posición relativa de una empresa en el mercado desde un punto de vista tecnológico, etcétera. La utilización de la información sobre patentes como tal se ha extendido a muchas actividades comerciales tácticas y estratégicas diferentes, a la investigación y a las actividades de formulación de políticas a nivel nacional, institucional o de las empresas.

¿Qué es la información sobre patentes?

La información sobre patentes incluye no sólo el contenido de los documentos de patente publicados sino también las informaciones bibliográficas y de otro tipo relativas a las patentes de invención, a los certificados de inventor, a los certificados de utilidad y a los modelos de utilidad. Se trata de la recopilación más completa, actualizada y mejor clasificada de documentos técnicos sobre tecnologías nuevas e innovadoras.

La presentación de las solicitudes de patentes debe atender a los requisitos de las legislaciones nacionales o regionales sobre patentes. Una empresa pública o privada, un organismo gubernamental, un investigador universitario o un instituto de investigación y desarrollo, e incluso los inventores independientes pueden presentar solicitudes.

Hasta el presente, se han publicado unos 40 millones de patentes en el mundo, en todos los ámbitos tecnológicos posibles. Y cada año se publica aproximadamente un millón más de documentos de patente.

Un documento de patente contiene, en forma normalizada, abundante información sobre el estado de la técnica considerado en el contexto internacional, teniendo en cuenta los progresos en el ámbito de la tecnología en cuestión. En primer lugar, es esencial comprender con claridad los conceptos básicos del sistema de patentes a fin de valorar mejor la utilidad práctica de la información sobre patentes.

Información básica sobre patentes

Una patente confiere a su titular un derecho exclusivo sobre la invención reivindicada, reconocido por la oficina de propiedad industrial o la oficina de patentes de un país o de un grupo de países a la que se ha presentado la solicitud de patente. Así pues, ese derecho se confiere tras seguir el procedimiento previsto en la legislación o la reglamentación en materia de patentes pertinente. El derecho exclusivo del titular le da el derecho y la posibilidad a nivel jurídico de impedir que otras personas fabriquen, exploten, ofrezcan a la venta, vendan o importen la invención patentada sin su autorización. Como contrapartida, el titular tiene que divulgar la invención reivindicada, describiéndola en la solicitud de patente. La solicitud de patente consiste en una página de portada, un resumen y el fascículo de la patente en el que se incluyen los dibujos (si procede), la descripción y una o varias reivindicaciones. Las reivindicaciones determinan la patentabilidad de la invención así como definen el alcance exacto de la invención reivindicada.

La página de portada de un documento de patente publicado generalmente contiene informaciones bibliográficas: como el título de la invención, la fecha de presentación, la fecha de prioridad, el ámbito técnico pertinente, el nombre y la dirección del/de los solicitante(s) e inventor(es). También contiene un resumen y un dibujo representativo. La información bibliográfica es muy útil para identificar, localizar y recuperar los documentos de patente.

El fascículo de la patente es la parte más importante de un documento de patente, dado que permite a una persona comprender la invención reivindicada así como la información técnica que contiene. En el fascículo se deberá divulgar la invención de forma clara y precisa. Es conveniente que la invención esté ilustrada con ejemplos para explicar cómo se explota o realiza en la práctica, a fin de que cualquier persona competente en la materia pueda, por su parte, realizar la invención sin necesidad de una experimentación excesiva. En la mayoría de los países, el fascículo de la patente incluye los antecedentes de la invención, un resumen de la invención y una breve explicación de los dibujos (si es necesario), así como una descripción detallada de la invención.

Las reivindicaciones definen el alcance de la protección jurídica. El solicitante redactará las reivindicaciones lo más ampliamente posible. El examinador de patentes, por su parte, con ocasión de un examen sobre el fondo efectuado en la oficina de propiedad industrial o en una oficina de patentes, generalmente preferirá limitar las reivindicaciones a la propia invención que se describe en el fascículo. La combinación de los esfuerzos desplegados por el solicitante y la oficina competente permite aclarar el alcance de la protección. En los litigios sobre patentes la primera etapa consiste en interpretar las reivindicaciones para determinar si la patente es válida y si hubo infracción.

Una oficina de patentes nacional o regional confiere una patente que tiene una vigencia de 20 años a partir de la fecha de presentación de la solicitud o de la fecha de la solicitud anterior conexa. Una patente es un derecho territorial que no surte efecto alguno más allá de las fronteras nacionales o de las fronteras regionales comunes de los países en cuestión.

Ventajas e inconvenientes de la utilización de la información sobre patentes

En la mayoría de los países, una solicitud de patente se publica 18 meses después de que ha sido presentada. Así pues, existe siempre un plazo entre el momento en que la invención ha sido realizada o terminada y la publicación de la solicitud de patente. Sin embargo, una patente se concede, en general, mucho antes de que un producto basado en esa patente se ponga a la venta en el mercado. A pesar de ese plazo, la publicación de una solicitud de patente, es siempre la primera posibilidad que tiene el público de acceder a la información pertinente, o sea de disponer de las primeras informaciones detalladas y actualizadas publicadas.

Dado que la mayoría de los países exigen que la invención sea divulgada de forma suficientemente clara y completa para que pueda ser realizada por un experto en la materia, un documento de patente contiene una información mucho más detallada acerca de una tecnología que cualquier otro tipo de publicación técnica o científica. Se trata asimismo de una fuente de información única dado que se calcula que, como promedio, el 70% de la información divulgada en los documentos de patente nunca es objeto de otra publicación.

Las patentes no cubren cualquier tipo de actividad inventiva de un país. Algunas invenciones que son patentables pueden mantenerse como secretos comerciales o colocarse en el dominio público mediante una publicación preventiva destinada a impedir que un tercero obtenga una patente sobre esa invención. Ambas estrategias son válidas. Ahora bien, las patentes cubren prácticamente todos los ámbitos tecnológicos aunque la materia que pueda ser excluida del ámbito de competencia de las patentes varía de un país a otro. Así pues, es casi obligatorio consultar otras publicaciones técnicas para tener un panorama completo del estado de la técnica. Sin embargo, los documentos de patente siguen siendo el instrumento principal para analizar las tendencias en materia de difusión de las tecnologías fundamentales cuando se trata de establecer los perfiles de especialización de los países o de las empresas de interés.

El análisis de la información sobre patentes

Hay dos formas principales de analizar la información sobre patentes: cualitativa y cuantitativa. El método cualitativo pone en evidencia de manera más precisa el contenido de los documentos de patente. El método cuantitativo apunta a un procedimiento estadístico. Estos dos métodos tienen objetivos y ámbitos de aplicación muy diferentes. El análisis de las patentes puede hacerse mediante la representación visual con ayuda de gráficos de barras, gráficos de líneas poligonales, diagramas de sectores, gráficos de radar y otros gráficos/diagramas que se llaman mapa de gráficos de patente. La visualización es una forma particularmente eficaz de representación de los resultados de ese tipo de análisis.

Actualmente, se dispone de bases de datos electrónicos, de programas informáticos analíticos y de proveedores de servicios privados que tienen sus propias bases de datos exclusivas con valor añadido sobre patentes o tecnologías, que pueden ser útiles para facilitar el análisis de la información sobre patentes.

Disponibilidad de la información sobre patentes

Bases de datos en CD-ROM

La tecnología de la información permite acceder a los datos relativos a las patentes en forma de texto y de imágenes en CD-ROM. Las bases de datos en CD-ROM son muy prácticas para las búsquedas documentales. Los usuarios no tienen necesidad de conexiones exteriores y pueden trabajar con un simple lector de CD-ROM y una computadora.

Sin embargo, las bases de datos en CD-ROM presentan algunos inconvenientes. Uno de los problemas es la actualización de la información. Dado que las bases de datos en línea pueden actualizarse fácil y regularmente, la información que proporciona el CD-ROM queda rápidamente desfasada, al menos para ciertos tipos de análisis. También es un problema la utilización de las bases de datos en CD-ROM para compilar series estadísticas; así pues, ese tipo de bases de datos aún no es apto para aplicaciones estadísticas.

Bases de datos en línea

Las bases de datos en Internet son bases de datos en línea. Cualquier persona que tenga acceso a Internet puede consultar el texto completo de los documentos de patente publicados en bases de datos comerciales o gratuitas. Como el acceso a este tipo de bases de datos no se limita a las fronteras nacionales, los usuarios de todo el mundo pueden consultar fácilmente los documentos de patentes desde una computadora conectada a Internet.

Muchas oficinas nacionales de patentes han puesto a disposición del público gratuitamente bases de datos con información sobre patentes. Por ejemplo, la Oficina de Patentes y Marcas de los Estados Unidos de América (USPTO) tiene una base de datos de texto íntegro e imagen de página completa que es uno de los primeros servicios de información sobre patentes que se ha puesto a disposición gratuitamente. Otra importante base de datos gratuita en línea sobre patentes es esp@cenet®, que contiene unos 30 millones de documentos de patente. Los servicios gratuitos funcionan bien para las búsquedas sencillas, basadas en palabras claves como el número conocido de la patente, el nombre del o de los inventores o de los solicitantes, la palabra clave en el título, etc., pero no son útiles para llevar a cabo investigaciones más complejas o basadas en causales jurídicos.

Algunas empresas privadas cuentan con bases de datos comerciales. Entre ellas mencionaremos Derwent, Dialog, STN, Questel Orbit, Micropatent, WIPS, etcétera. Los servicios comerciales ofrecen información sobre patentes ampliada o con valor añadido, basadas en las exigencias reales de los usuarios o de particulares. Algunos cobran una tasa única por adelantado y el acceso a la base de datos expira después de un cierto plazo, mientras que otras empresas calculan el monto correspondiente al tiempo de utilización de la base de datos añadiendo las regalías o no fijan ningún precio por el tiempo de utilización pero cobran regalías ligeramente más elevadas sobre los documentos.

Razones por las que se debe utilizar la información sobre patentes

La información sobre patentes es más que una información técnica o jurídica. Cuando se elabora un nuevo producto, la información tecnológica comparativa puede determinar el éxito o el fracaso del producto y, por lo tanto, el éxito o el fracaso de la propia empresa. A continuación exponemos algunos ejemplos prácticos de la aplicación de la información sobre patentes:

Un instrumento para el pensamiento innovador

La información sobre patentes es una fuente de información tecnológica que puede ser utilizada por investigadores e inventores para encontrar nuevas soluciones a problemas técnicos. El método TRIZ (sigla en ruso de la Teoría para la solución de los problemas inventivos) es un método específico elaborado sobre la base de la información sobre patentes. Genrich Altshuller elaboró, en colaboración con sus colegas, el método TRIZ ya en 1946, sobre la base de un estudio y un análisis de una serie de documentos de patente de todo el mundo. Este método se apoya en la hipótesis de que hay principios universales de invención que son la base de las innovaciones creadoras que permiten los progresos tecnológicos, y que, si fuera posible determinar y codificar esos principios, sería posible explicarlos para crear capacidad inventiva o para fortalecerla.

La investigación sobre la TRIZ se llevó a cabo en diversas etapas y se examinaron más de 2 millones de documentos de patentes, que fueron clasificados por nivel de inventiva, y analizados para determinar los principios de la innovación.

Este método se aplica actualmente a nivel internacional para crear y mejorar productos, servicios y sistemas. Las grandes y las pequeñas empresas, incluidas muchas empresas Fortune 500 están utilizando el método TRIZ a diferentes niveles para resolver problemas reales y concretos, y elaborar estrategias para el futuro de la tecnología. Sobre la base de una de las conclusiones de esta teoría, o sea que la capacidad de invención y de creatividad puede aprenderse, las universidades de todo el mundo han introducido cursos sobre el método TRIZ para fortalecer la creatividad y la capacidad de invención de los estudiantes. Así pues, la información sobre patentes es una fuente de información muy útil para el aprendizaje y la elaboración de estrategias en materia de solución de problemas y de innovación.

Contribuciones a la estrategia en materia de licencias

Cuando se prevea “obtener una licencia” respecto de una tecnología que pertenece a otros, “conceder una licencia” para que otros puedan explotar la propia tecnología, o la “concesión de licencias cruzadas” entre dos titulares de portafolios de patentes, será necesario recabar información fiable sobre la tecnología que se quiere o que es esencial a fin de poder tomar la decisión adecuada. Si la tecnología en cuestión es suficientemente valiosa, generalmente estará protegida por una patente debido a la inseguridad y a la dificultad inherentes a su mantenimiento como secreto comercial. Así pues, el análisis de la información sobre patentes proporciona información técnica y comercial valiosa sobre una tecnología específica o esencial. Antes de comenzar las negociaciones relativas a la licencia es muy importante tener una buena comprensión de la tecnología específica propiamente dicha, así como de su valor, en términos de ventajas y desventajas, y esta comprensión se verá facilitada por un análisis minucioso y exhaustivo de la información sobre patentes pertinente.

Cuando uno se prepara para “obtener una licencia” con objeto de explotar una tecnología, es necesario analizar la información sobre patentes para determinar:

  1. si la tecnología en cuestión está en el dominio público en el mercado específico sea porque no está protegida, sea porque ha expirado el plazo de vigencia, sea porque no se ha pagado la tasa de mantenimiento o porque se ha invalidado la patente en el marco de un procedimiento judicial;
  2. si existe la posibilidad de que un tercero entable una acción judicial por infracción contra usted a fin de que usted se vea obligado al pago de daños y perjuicios;
  3. si la tecnología ha sido sobrevalorada o subvalorada comparada con otras tecnologías conexas o alternativas, etcétera.

Del mismo modo, al considerar la posibilidad de “conceder una licencia” para la explotación de la propia tecnología, será necesario analizar la información sobre patentes para determinar:

  1. los licenciatarios eventuales en el mercado;
  2. el valor de la tecnología con objeto de preparar una oferta interesante; y
  3. si se trata de una tecnología fundamental para su empresa, cuáles serán las consecuencias de la concesión de su explotación bajo licencia para la continuación de su actividad en relación con esa tecnología, etcétera.

La concesión de licencias cruzadas apunta al intercambio entre dos empresas que se conceden una a otra licencias para la explotación de una o más patentes, lo que da a las empresas libertad de acción; o sea la libertad de desplegar sus actividades sin temor de que se las acuse de violar los derechos de patente de la otra parte. En un acuerdo de licencia cruzada el o los pagos son efectuados, llegado el caso, por la parte cuyo portafolio de patentes es menos valioso. Por ejemplo, la empresa X entabla negociaciones con la empresa Y. Si la empresa X afirma que su portafolio de patentes es más valioso que el de la empresa Y, puede ser que la empresa Y tenga que compensar la diferencia mediante un pago único o pagos periódicos. En este caso, el análisis de la información sobre patentes es muy importante para poder comparar los portafolios de patentes de las dos empresas y determinar las patentes clave, permitiendo decidir quién debe pagar a quién y cuánto.

Favorecer las fusiones y las adquisiciones

Si una empresa desea adquirir una determinada tecnología así como otros activos complementarios, y no sabe o no tiene idea alguna acerca de la forma de proceder, tendrá, ante todo, que determinar cuáles son las empresas que tienen patentes pertinentes y activos conexos. Una búsqueda en materia de patentes facilita la identificación de todas las patentes relacionadas con el ámbito de interés. Cuando se hayan determinado las tecnologías y/o las eventuales empresas, entonces la empresa puede emprender un análisis complementario de las patentes para limitar las opciones con objeto de decidir cuáles son las mejores empresas para una fusión o una adquisición.

Una vez que la empresa haya determinado la empresa que le conviene, el análisis de las patentes permite examinar asimismo cuestiones suplementarias como: ¿Es realmente la tecnología de la empresa seleccionada tan buena como pretende ser? ¿Se valora a la empresa por su justo valor? Analicemos un ejemplo. Como parte de un plan estratégico amplio para colmar sus lagunas tecnológicas, una gran empresa de alta tecnología adquiere una pequeña empresa de la especialidad. Poco después de realizada la adquisición, la empresa descubre que la capacidad de investigación y desarrollo (I+D) de la empresa adquirida es muy limitada y no corresponde en absoluto a la percepción de que la empresa estaba dotada de una gran capacidad tecnológica. En realidad, su capacidad tecnológica dependía de un investigador clave que ya no formaba parte de la empresa. El investigador había sido transferido a la empresa madre antes de que se decidiera la venta. Si la empresa hubiera hecho un análisis de la información sobre patentes antes de proceder a la adquisición, la empresa hubiera podido saber quién era el investigador y hubiera tomado las medidas necesarias para mantenerlo a su servicio.

Orientación de la gestión de la investigación y el desarrollo (I+D)

A fin de emprender nuevas actividades comerciales o de desarrollar un nuevo producto, una empresa debe poder tener una visión general de la tecnología o del ámbito tecnológico pertinente y saber prever de manera precisa las necesidades del mercado. El análisis de la información sobre patentes hace posible determinar el flujo de tecnología procedente de tecnologías elementales así como la expansión de esas tecnologías, la tendencia de la evolución tecnológica, el ciclo de vida de una tecnología (o sea el crecimiento, la evolución, la madurez y la pérdida de importancia), los problemas y las soluciones relativos a la elaboración de una determinada tecnología, las tecnologías rivales y las soluciones para hacer frente a los eventuales problemas. El hecho de conocer el ciclo de vida de una tecnología permite evaluar el momento oportuno para aplicar una política de desarrollo y centrarse en ciertas cuestiones de desarrollo. También es posible impedir las infracciones, lo que permite hacer importantes economías en gastos de litigios y de compensaciones por daños y perjuicios.

Las patentes están a menudo vinculadas con I+D y pueden considerarse como indicadores de los resultados en ese sentido. Si una empresa tiene más patentes que otra se puede decir que la empresas invierta más en I+D. Sin embargo, las patentes no tienen todas el mismo valor. Aunque algunas patentes protegen invenciones importantes que cambian el mundo, la mayoría de las patentes se conceden para invenciones no evidentes en constante evolución. Una patente que se cita más frecuentemente que otras patentes de la misma época se considera que tiene una mayor repercusión o es de una calidad superior. A partir de los vínculos entre las patentes que pone en evidencia el análisis de las citas de las patentes es posible prever la adquisición de patentes de importancia, lo que permite reforzar los resultados de I+D y obtener, por consiguiente, productos mejorados o nuevos.

Gestión de los recursos humanos

Se ha demostrado en varias ocasiones que un pequeño número de inventores altamente productivos es un motor de desarrollo tecnológico y que un número mayor de investigadores obtiene, en general, nada más que una o dos patentes en un laboratorio o en una empresa. El análisis de la información sobre patentes, por ejemplo el análisis del perfil cerebral de un coinventor, puede permitir identificar los inventores que son fundamentales para el futuro de la empresa. Esos perfiles cerebrales permiten identificar no sólo a los inventores estrella en una empresa, sino también a los inventores importantes en otras empresas, ofreciendo un análisis útil para la búsqueda de personal superior y la elaboración de una estrategia eficaz en materia de fusión y adquisición.

Conclusión

En una economía orientada hacia el conocimiento, la utilización eficaz de la información sobre patentes contribuye al éxito de las empresas, grandes y pequeñas, dado que las recopilaciones de documentos sobre patentes contienen una riqueza inigualada en cuanto a información técnica, jurídica y comercial detallada y orientada hacia la práctica en comparación con otros tipos de publicaciones técnicas, científicas, jurídicas o de las empresas de todo el mundo. Por otra parte, la rápida evolución de la utilización de la información y de las tecnologías de la comunicación, combinada con las bases de datos gratuitas o comerciales sobre patentes o tecnologías y con la utilización de programas informáticos analíticos para obtener un análisis rápido y detallado de la información sobre patentes ha abierto nuevas perspectivas para las empresas inteligentes por lo que respecta a la utilización estratégica y táctica de la información sobre patentes para el perfeccionamiento de sus estrategias comerciales en los mercados nacionales y de exportación. Todo esto tiene especial importancia para las pequeñas y medianas empresas, que son actualmente capaces de aprovechar los beneficios de la utilización de la información jurídica, técnica y comercial valiosa que figura en los documentos y en las bases de datos sobre patentes con ventajas potenciales elevadas y un costo relativamente bajo.

Sugerencias para una mayor información

Cómo utilizar la información sobre patentes en beneficio de su Pyme puede leerse en la Sección del sitio Web sobre las Pymes. Actividades y servicios – Pequeñas y medianas empresas

Technological Powerhouse or Diluted Competence: Techniques for Assessing Mergers via Patent Analysis

The Use of Patent Analysis in Competitive Intelligence

Assessing the R&D management of firms by patents citation: Evidence from the US patents citation

Patents searching: The web drags patents into 21st century

Patent Information and Sustainable Development

Tackling Management Problems with Patent Data

Basic Intellectual Property Research on the Web

1 Las opiniones expresadas en el presente artículo son únicamente las del autor y no deben atribuirse a la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI). Las observaciones o sugerencias en relación con este artículo pueden enviarse a la dirección siguiente woo.hong@wipo.int.

La OMPI en Internet